單項(xiàng)選擇題
1、 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、 可充抵保證金證券的折算率一經(jīng)確定，就不能調(diào)整。（ ?。?BR> 3、公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（ ?。?BR> 4、上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。 （ ?。?BR> 5、 與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是（ ?。丛谝欢螘r(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
A．單日交收
B．會(huì)計(jì)日交收
C．結(jié)算日交收
D．T+1滾動(dòng)交收
6、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（ ?。?。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券市場(chǎng)效益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
7、 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T－5日前
B．公告刊登日為T日
C．最后交易日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+10日
9、關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法
正確的是（ ?。?BR> A．主板和中小板的投票代碼為“36+股票代碼的后四位”
B．投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入
C．創(chuàng)業(yè)板的股票代碼從“361000”起，按股票代碼后四位順序號(hào)編制
D．對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
判斷題
10、 只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR>
1、 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、 可充抵保證金證券的折算率一經(jīng)確定，就不能調(diào)整。（ ?。?BR> 3、公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（ ?。?BR> 4、上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。 （ ?。?BR> 5、 與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是（ ?。丛谝欢螘r(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
A．單日交收
B．會(huì)計(jì)日交收
C．結(jié)算日交收
D．T+1滾動(dòng)交收
6、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（ ?。?。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券市場(chǎng)效益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
7、 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T－5日前
B．公告刊登日為T日
C．最后交易日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+10日
9、關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法
正確的是（ ?。?BR> A．主板和中小板的投票代碼為“36+股票代碼的后四位”
B．投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入
C．創(chuàng)業(yè)板的股票代碼從“361000”起，按股票代碼后四位順序號(hào)編制
D．對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
判斷題
10、 只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR>
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