單項(xiàng)選擇題
1、 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，（ ）負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。
A．中央結(jié)算公司
B．證券交易所
C．銀行同業(yè)拆借中心
D．證監(jiān)會
2、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告。
A．5
B．10
C．20
D．60
3、 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（ ?。┑脑瓌t。
A．高效準(zhǔn)確
B．簡便易用
C．公開透明
D．公平及時(shí)
4、上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。 （ ?。?BR> 5、 新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?。
A．招標(biāo)購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價(jià)購買方式
D．支付購買方式
6、 下列選項(xiàng)中，（ ）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客戶保密
D．接受全權(quán)委托
7、 根據(jù)（ ）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A．債券持有人
B．債券承銷商
C．發(fā)行主體
D．發(fā)行對象
多項(xiàng)選擇題
8、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（ ）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格的全權(quán)委托
B．為客戶操縱市場、內(nèi)幕交易提供方便
C．泄露客戶資料
D．為投資者提供投資咨詢
判斷題
9、 無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。（ ?。?BR> 10、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動性和安全性。（ ）
1、 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，（ ）負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。
A．中央結(jié)算公司
B．證券交易所
C．銀行同業(yè)拆借中心
D．證監(jiān)會
2、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告。
A．5
B．10
C．20
D．60
3、 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（ ?。┑脑瓌t。
A．高效準(zhǔn)確
B．簡便易用
C．公開透明
D．公平及時(shí)
4、上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。 （ ?。?BR> 5、 新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?。
A．招標(biāo)購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價(jià)購買方式
D．支付購買方式
6、 下列選項(xiàng)中，（ ）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客戶保密
D．接受全權(quán)委托
7、 根據(jù)（ ）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A．債券持有人
B．債券承銷商
C．發(fā)行主體
D．發(fā)行對象
多項(xiàng)選擇題
8、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（ ）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格的全權(quán)委托
B．為客戶操縱市場、內(nèi)幕交易提供方便
C．泄露客戶資料
D．為投資者提供投資咨詢
判斷題
9、 無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。（ ?。?BR> 10、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動性和安全性。（ ）
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