單項選擇題
1、 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A．董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機(jī)構(gòu)
D．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會
2、在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以（ ?。閱挝唬捎秒娔X記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發(fā)行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所
3、 2008年9月l9日，證券交易印花稅對（ ）按1960稅率征收，對受讓方不再征收。
A．所有投資者
B．證券公司
C．買入方
D．出讓方
4、 關(guān)于清算與交收，下列表述中錯誤的是（ ?。?。
A．清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)
B．清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算
C．我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3
D．清算是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
5、 根據(jù)《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定，最低備付可用于完成交收和劃出。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
6、 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?BR> A．根據(jù)中國證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查指定事項
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
7、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
A．對
B．錯
多項選擇題
8、 下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（ ?。?。
A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
9、 以下屬于證券交易可能出現(xiàn)的競價結(jié)果的是（ ?。?。
A．全部成交
B．不成交
C．推遲成交
D．部分成交
判斷題
10、 結(jié)算參與人資金交收賬戶每日(包括節(jié)假日)日終余額加上凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額。（ ?。?BR>
1、 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A．董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機(jī)構(gòu)
D．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會
2、在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以（ ?。閱挝唬捎秒娔X記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發(fā)行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所
3、 2008年9月l9日，證券交易印花稅對（ ）按1960稅率征收，對受讓方不再征收。
A．所有投資者
B．證券公司
C．買入方
D．出讓方
4、 關(guān)于清算與交收，下列表述中錯誤的是（ ?。?。
A．清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)
B．清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算
C．我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3
D．清算是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
5、 根據(jù)《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定，最低備付可用于完成交收和劃出。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
6、 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?BR> A．根據(jù)中國證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查指定事項
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
7、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
A．對
B．錯
多項選擇題
8、 下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（ ?。?。
A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
9、 以下屬于證券交易可能出現(xiàn)的競價結(jié)果的是（ ?。?。
A．全部成交
B．不成交
C．推遲成交
D．部分成交
判斷題
10、 結(jié)算參與人資金交收賬戶每日(包括節(jié)假日)日終余額加上凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額。（ ?。?BR>
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