單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司在向客戶融資融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中乙方(指證券公司)信息不包括（ ）。
A．法定代表人
B．聯(lián)系方式
C．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D．住所
2、 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ?。┰瓌t。
A．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先
3、目前，我國(guó)對(duì)（ ）實(shí)行T+3交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．債券
4、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格跌幅限制的證券，股票交易集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的（ ?。?，并且不低于前收盤價(jià)的50%。
A．100%
B．200%
C．500%
D．900%
5、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?。?BR> A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C．操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)
6、 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易清算資金應(yīng)當(dāng)存指定的證券公司，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 從結(jié)算的時(shí)間安排來看，交收可以分為（ ?。?。
A．滾動(dòng)交收
B．特約日交收
C．會(huì)計(jì)日交收
D．例行日交收
不定項(xiàng)選擇題
8、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ?。?。
A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B．對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管
C．強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
D．嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
9、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說法正確的有（ ?。?。
A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
B．每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次
C．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收
10、 一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于（ ?。?BR> A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
1、 證券公司在向客戶融資融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中乙方(指證券公司)信息不包括（ ）。
A．法定代表人
B．聯(lián)系方式
C．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D．住所
2、 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ?。┰瓌t。
A．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先
3、目前，我國(guó)對(duì)（ ）實(shí)行T+3交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．債券
4、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格跌幅限制的證券，股票交易集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的（ ?。?，并且不低于前收盤價(jià)的50%。
A．100%
B．200%
C．500%
D．900%
5、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?。?BR> A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C．操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)
6、 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易清算資金應(yīng)當(dāng)存指定的證券公司，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 從結(jié)算的時(shí)間安排來看，交收可以分為（ ?。?。
A．滾動(dòng)交收
B．特約日交收
C．會(huì)計(jì)日交收
D．例行日交收
不定項(xiàng)選擇題
8、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ?。?。
A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B．對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管
C．強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
D．嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
9、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說法正確的有（ ?。?。
A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
B．每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次
C．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收
10、 一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于（ ?。?BR> A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
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