單項選擇題
1、證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、．通信系統(tǒng)出現(xiàn)（ ?。┓昼娨陨现袛?。
A． 10
B．5
C 15
C．20
2、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為（ ?。?。
A．T日15：00
B．T日16：00
C．T+1日15：00
D．T+1 日 16：00
3、公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。（ ?。?BR> 4、 按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（ ?。﹫?zhí)行二類指令配對。
A．T+4 日
B．T+3日
C．T+2 日
D．T+1日
5、 （ ）首只LOF(南方積配)在（ ?。╅_始上市交易。
A．2004年12月20日，深圳證券交易所
B．2005年2月23日，上海證券交易所
C．2004年12月20日，上海證券交易所
D．2005年2月23日，深圳證券交易所
6、 下列資產(chǎn)管理業(yè)務的風險中，屬于合規(guī)風險的是（ ）。
A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導致的損失
D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失
7、 在限價委托中，證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，可以限價或低于限價買進證券，或以限價或高于限價賣出證券。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
8、關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務，以下選項正確的是（ ?。?BR> A．在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元
B．同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外
C．申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則
D．上海證券交易所對申購、贖回申報申請直接轉(zhuǎn)發(fā)給證券公司，并由證券公司負責校驗
不定項選擇題
9、 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務參與者有下列（ ?。┬袨橹坏?，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務資格。
A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務
B．擅自交易未經(jīng)批準上市債券
C．制造并提供虛假資料和交易信息
D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
10、 客戶信用風險控制的措施包括（ ）。
A．建立客戶選擇與授信制度
B．嚴格合同管理、履行風險提示
C．證券公司應當在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示、
D．建立健全預警補倉和強制平倉制度
1、證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、．通信系統(tǒng)出現(xiàn)（ ?。┓昼娨陨现袛?。
A． 10
B．5
C 15
C．20
2、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為（ ?。?。
A．T日15：00
B．T日16：00
C．T+1日15：00
D．T+1 日 16：00
3、公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。（ ?。?BR> 4、 按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（ ?。﹫?zhí)行二類指令配對。
A．T+4 日
B．T+3日
C．T+2 日
D．T+1日
5、 （ ）首只LOF(南方積配)在（ ?。╅_始上市交易。
A．2004年12月20日，深圳證券交易所
B．2005年2月23日，上海證券交易所
C．2004年12月20日，上海證券交易所
D．2005年2月23日，深圳證券交易所
6、 下列資產(chǎn)管理業(yè)務的風險中，屬于合規(guī)風險的是（ ）。
A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導致的損失
D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失
7、 在限價委托中，證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，可以限價或低于限價買進證券，或以限價或高于限價賣出證券。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
8、關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務，以下選項正確的是（ ?。?BR> A．在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元
B．同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外
C．申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則
D．上海證券交易所對申購、贖回申報申請直接轉(zhuǎn)發(fā)給證券公司，并由證券公司負責校驗
不定項選擇題
9、 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務參與者有下列（ ?。┬袨橹坏?，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務資格。
A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務
B．擅自交易未經(jīng)批準上市債券
C．制造并提供虛假資料和交易信息
D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
10、 客戶信用風險控制的措施包括（ ）。
A．建立客戶選擇與授信制度
B．嚴格合同管理、履行風險提示
C．證券公司應當在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示、
D．建立健全預警補倉和強制平倉制度
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