單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。A股每筆交易傭金最低收取（ ?。?BR> A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
2、結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
3、
在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（ ?。?BR> 4、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，
接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ?。?BR> A．20萬(wàn)元
B．10萬(wàn)元
C．5萬(wàn)元
D．1萬(wàn)元
5、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（ ）是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀(jì)商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
6、 在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7、 投資者通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)量最大不能超過(guò)（ ?。┓莼饐挝弧?BR> A．10,000,000
B．999,999,000
C．99,999,000
D．9,999,000
多項(xiàng)選擇題
8、意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（ ）。
A．證券賬號(hào)
B．證券代碼
C．買賣方向
D．本方交易單元代碼
9、 機(jī)構(gòu)因法人資格喪失涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記的，需提交的材料有（ ）。
A．過(guò)戶登記申請(qǐng)
B．法人資格狀態(tài)證明文件
C．原法人證券賬戶卡原件及復(fù)印件(如有)
D．過(guò)入方身份證明文件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件
不定項(xiàng)選擇題
10、 下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述正確的是（ ?。?BR> A．優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)性，高效性，市場(chǎng)性
B．缺點(diǎn)是股價(jià)易被操縱，容易吸引大量資金搶購(gòu)
C．優(yōu)點(diǎn)是一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性
D．優(yōu)點(diǎn)是降低了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)
1、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。A股每筆交易傭金最低收取（ ?。?BR> A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
2、結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
3、
在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（ ?。?BR> 4、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，
接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ?。?BR> A．20萬(wàn)元
B．10萬(wàn)元
C．5萬(wàn)元
D．1萬(wàn)元
5、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（ ）是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀(jì)商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
6、 在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7、 投資者通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)量最大不能超過(guò)（ ?。┓莼饐挝弧?BR> A．10,000,000
B．999,999,000
C．99,999,000
D．9,999,000
多項(xiàng)選擇題
8、意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（ ）。
A．證券賬號(hào)
B．證券代碼
C．買賣方向
D．本方交易單元代碼
9、 機(jī)構(gòu)因法人資格喪失涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記的，需提交的材料有（ ）。
A．過(guò)戶登記申請(qǐng)
B．法人資格狀態(tài)證明文件
C．原法人證券賬戶卡原件及復(fù)印件(如有)
D．過(guò)入方身份證明文件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件
不定項(xiàng)選擇題
10、 下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述正確的是（ ?。?BR> A．優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)性，高效性，市場(chǎng)性
B．缺點(diǎn)是股價(jià)易被操縱，容易吸引大量資金搶購(gòu)
C．優(yōu)點(diǎn)是一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性
D．優(yōu)點(diǎn)是降低了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)
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