單項選擇題
1、 A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?BR> A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
2、 TA系統(tǒng)是指（ ?。?BR> A．中國結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)
B．中國結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)
C．中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
D．中國結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
3、
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前檢查、事中監(jiān)控和事后審查。（ ?。?BR> 4、 國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（ ?。?BR> 5、 證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（ ?。?BR> A．口頭報價
B．電報報價
C．書面報價
D．電腦報價
6、 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?nbsp;
7、 證券交易機(jī)制從（ ）劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。
A．交易價格的決定特點
B．交易時間的連續(xù)特點
C．交易對象的執(zhí)行特點
D．交易結(jié)果的登記情況
多項選擇題
8、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)
B．指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動及余額
C．客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項
D．客戶資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
9、一筆債券質(zhì)押式回購的兩個交易主體是指（ ?。?。
A．債券融入方
B．正回購方
C．債券賣出方
D．逆回購方
不定項選擇題
10、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（ ）。
A．有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改
C．有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用
D．對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償
1、 A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?BR> A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
2、 TA系統(tǒng)是指（ ?。?BR> A．中國結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)
B．中國結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)
C．中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
D．中國結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
3、
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前檢查、事中監(jiān)控和事后審查。（ ?。?BR> 4、 國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（ ?。?BR> 5、 證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（ ?。?BR> A．口頭報價
B．電報報價
C．書面報價
D．電腦報價
6、 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?nbsp;
7、 證券交易機(jī)制從（ ）劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。
A．交易價格的決定特點
B．交易時間的連續(xù)特點
C．交易對象的執(zhí)行特點
D．交易結(jié)果的登記情況
多項選擇題
8、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)
B．指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動及余額
C．客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項
D．客戶資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
9、一筆債券質(zhì)押式回購的兩個交易主體是指（ ?。?。
A．債券融入方
B．正回購方
C．債券賣出方
D．逆回購方
不定項選擇題
10、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（ ）。
A．有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改
C．有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用
D．對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償
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