單項選擇題
1、 A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（ ?。?。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
2、 TA系統(tǒng)是指（ ?。?。
A．中國結算公司基金登記結算系統(tǒng)
B．中國結算公司股票型基金登記結算系統(tǒng)
C．中國結算公司開放式基金登記結算系統(tǒng)
D．中國結算公司封閉式基金登記結算系統(tǒng)
3、
證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前檢查、事中監(jiān)控和事后審查。（ ）
4、 國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（ ?。?BR> 5、 證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（ ）。
A．口頭報價
B．電報報價
C．書面報價
D．電腦報價
6、 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行股份轉讓。（ ?。?nbsp;
7、 證券交易機制從（ ?。﹦澐?，可以分為指令驅動和報價驅動。
A．交易價格的決定特點
B．交易時間的連續(xù)特點
C．交易對象的執(zhí)行特點
D．交易結果的登記情況
多項選擇題
8、 客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構
B．指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額
C．客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項
D．客戶資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
9、一筆債券質押式回購的兩個交易主體是指（ ?。?BR> A．債券融入方
B．正回購方
C．債券賣出方
D．逆回購方
不定項選擇題
10、 在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人應享有的權利有（ ）。
A．有權拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權對不符合市場行情的委托指令進行修改
C．有權按規(guī)定收取服務費用
D．對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償
1、 A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（ ?。?。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
2、 TA系統(tǒng)是指（ ?。?。
A．中國結算公司基金登記結算系統(tǒng)
B．中國結算公司股票型基金登記結算系統(tǒng)
C．中國結算公司開放式基金登記結算系統(tǒng)
D．中國結算公司封閉式基金登記結算系統(tǒng)
3、
證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前檢查、事中監(jiān)控和事后審查。（ ）
4、 國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（ ?。?BR> 5、 證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（ ）。
A．口頭報價
B．電報報價
C．書面報價
D．電腦報價
6、 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行股份轉讓。（ ?。?nbsp;
7、 證券交易機制從（ ?。﹦澐?，可以分為指令驅動和報價驅動。
A．交易價格的決定特點
B．交易時間的連續(xù)特點
C．交易對象的執(zhí)行特點
D．交易結果的登記情況
多項選擇題
8、 客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構
B．指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額
C．客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項
D．客戶資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
9、一筆債券質押式回購的兩個交易主體是指（ ?。?BR> A．債券融入方
B．正回購方
C．債券賣出方
D．逆回購方
不定項選擇題
10、 在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人應享有的權利有（ ）。
A．有權拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權對不符合市場行情的委托指令進行修改
C．有權按規(guī)定收取服務費用
D．對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償
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