單項選擇題
1、 連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時揭示的最高買入申報價格為16元，則成交價格為16元。（ ）
2、 可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
3、下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（ ）。
A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C．采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
4、 清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
5、 下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
B．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年
C．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年
D．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于5年
6、 對于（ ?。┰谑讉€交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出的金額。
A．首次公開發(fā)行上市的股票
B．增發(fā)上市的股票
C．中止上市后恢復(fù)上市的股票
D．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
不定項選擇題
7、非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有（ ）。
A．只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理
B．只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理
C．可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理
D．自己辦理
8、 可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（ ?。?。
A．股票
B．基金
C．債券
D．其他證券
判斷題
9、異常波動指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計算。（ ?。?BR> 10、 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。（ ）
1、 連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時揭示的最高買入申報價格為16元，則成交價格為16元。（ ）
2、 可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
3、下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（ ）。
A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C．采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
4、 清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
5、 下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
B．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年
C．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年
D．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于5年
6、 對于（ ?。┰谑讉€交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出的金額。
A．首次公開發(fā)行上市的股票
B．增發(fā)上市的股票
C．中止上市后恢復(fù)上市的股票
D．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
不定項選擇題
7、非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有（ ）。
A．只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理
B．只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理
C．可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理
D．自己辦理
8、 可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（ ?。?。
A．股票
B．基金
C．債券
D．其他證券
判斷題
9、異常波動指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計算。（ ?。?BR> 10、 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。（ ）
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