單項選擇題
1、（ ?。┥虾ＷC券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
2、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（ ?。?BR> A．不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%
B．不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%
C．不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%
D．不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%
3、 在連續(xù)競價時，賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。（ ?。?BR> 4、 結算參與人與其客戶的證券劃付，應當（ ?。?。
A．結算參與人自己辦理
B．委托證券交易所代為辦理
C．委托證券登記結算機構代為辦理
D．委托證券咨詢機構辦理
5、 單只標的證券的融券余量降至25％以下時，交易所可以在這一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。（ ?。?BR> 6、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A．0.2%
B．0.3%
C．0.5%
D．0.1%
7、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務時，一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)初始募集資金額的10％。（ ?。?BR> 8、 證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員是證券公司客戶服務的實施主體之一，他們所提供的客戶服務是在所屬證券公司的客戶服務體系下進行的。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有（ ?。?BR> A．近2年無虧損記錄
B．具有會員資格
C．無違規(guī)現(xiàn)象
D．繳納席位費
10、 投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續(xù)費主要用于（ ?。┓矫?。
A．證券交易所交易經(jīng)手費
B．通訊費用
C．單證制作費用
D．支付給證券登記結算機構的費用
1、（ ?。┥虾ＷC券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
2、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（ ?。?BR> A．不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%
B．不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%
C．不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%
D．不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%
3、 在連續(xù)競價時，賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。（ ?。?BR> 4、 結算參與人與其客戶的證券劃付，應當（ ?。?。
A．結算參與人自己辦理
B．委托證券交易所代為辦理
C．委托證券登記結算機構代為辦理
D．委托證券咨詢機構辦理
5、 單只標的證券的融券余量降至25％以下時，交易所可以在這一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。（ ?。?BR> 6、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A．0.2%
B．0.3%
C．0.5%
D．0.1%
7、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務時，一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)初始募集資金額的10％。（ ?。?BR> 8、 證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員是證券公司客戶服務的實施主體之一，他們所提供的客戶服務是在所屬證券公司的客戶服務體系下進行的。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有（ ?。?BR> A．近2年無虧損記錄
B．具有會員資格
C．無違規(guī)現(xiàn)象
D．繳納席位費
10、 投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續(xù)費主要用于（ ?。┓矫?。
A．證券交易所交易經(jīng)手費
B．通訊費用
C．單證制作費用
D．支付給證券登記結算機構的費用
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