單項(xiàng)選擇題
1、首次發(fā)行的股票在創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。（ ）
2、 證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。(．)
3、 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托兩家或兩家以上境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ）
4、 證券公司對客戶融資融券的期限不得超過（ ?。?BR> A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
5、 在新股網(wǎng)上競價(jià)申購中，申購價(jià)格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價(jià)，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為（ ?。?BR> A．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C．定期交易系統(tǒng)
D．連續(xù)交易系統(tǒng)
7、無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序?yàn)椋ā 。?BR> A．委托指令——前置終端處理機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)
B．委托指令——終端機(jī)+交易所主機(jī)
C．委托指令——電話通知場內(nèi)員——終端機(jī)——交易所主機(jī)
D．委托指令——交易所主機(jī)
8、 下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ?。?。
A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告
C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值
D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
不定項(xiàng)選擇題
9、 開辦國債回購交易的目的是（ ）。
A．發(fā)展國債市場
B．活躍國債交易
C．發(fā)揮國債的信用功能
D．提供一種融資方式
判斷題
10、 證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競價(jià)。（ ?。?BR>
1、首次發(fā)行的股票在創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。（ ）
2、 證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。(．)
3、 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托兩家或兩家以上境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ）
4、 證券公司對客戶融資融券的期限不得超過（ ?。?BR> A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
5、 在新股網(wǎng)上競價(jià)申購中，申購價(jià)格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價(jià)，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為（ ?。?BR> A．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C．定期交易系統(tǒng)
D．連續(xù)交易系統(tǒng)
7、無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序?yàn)椋ā 。?BR> A．委托指令——前置終端處理機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)
B．委托指令——終端機(jī)+交易所主機(jī)
C．委托指令——電話通知場內(nèi)員——終端機(jī)——交易所主機(jī)
D．委托指令——交易所主機(jī)
8、 下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ?。?。
A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告
C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值
D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
不定項(xiàng)選擇題
9、 開辦國債回購交易的目的是（ ）。
A．發(fā)展國債市場
B．活躍國債交易
C．發(fā)揮國債的信用功能
D．提供一種融資方式
判斷題
10、 證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競價(jià)。（ ?。?BR>
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