單項選擇題
1、 短期回購業(yè)務(wù)流動較強(qiáng)，因此，金融機(jī)構(gòu)可以臨時用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 2、 證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。（ ）
3、 目前我國債券回購交易的報價方式是以（ ?。﹫髢r。
A．百元面值
B．1手債券面值
C．每百元資金到期年收益率
D．季收益率
4、 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每周開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。（ ）
5、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（ ?。?BR> A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
6、上市公司實行分紅派息時，中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例，自動完成送股的股份登記，無需投資者申報。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費用，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．基金賬戶開戶為每戶10元
B．企業(yè)債券3天質(zhì)押式回購傭金為成交金額的0．007 5%
C．B股結(jié)算費為成交金額的0．05%
D．個人賬戶余額查詢費為每戶20元
8、 股權(quán)登記變更的種類有（ ?。?BR> A．交易性變更
B．賬戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更
9、 客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)一般主要包括（ ）。
A．從事證券交易的時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿1年以上
B．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
C．投資風(fēng)格及業(yè)績：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力
D．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力
10、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改
C．有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用
D．對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償
1、 短期回購業(yè)務(wù)流動較強(qiáng)，因此，金融機(jī)構(gòu)可以臨時用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 2、 證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。（ ）
3、 目前我國債券回購交易的報價方式是以（ ?。﹫髢r。
A．百元面值
B．1手債券面值
C．每百元資金到期年收益率
D．季收益率
4、 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每周開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。（ ）
5、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（ ?。?BR> A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
6、上市公司實行分紅派息時，中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例，自動完成送股的股份登記，無需投資者申報。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費用，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．基金賬戶開戶為每戶10元
B．企業(yè)債券3天質(zhì)押式回購傭金為成交金額的0．007 5%
C．B股結(jié)算費為成交金額的0．05%
D．個人賬戶余額查詢費為每戶20元
8、 股權(quán)登記變更的種類有（ ?。?BR> A．交易性變更
B．賬戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更
9、 客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)一般主要包括（ ）。
A．從事證券交易的時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿1年以上
B．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
C．投資風(fēng)格及業(yè)績：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力
D．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力
10、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改
C．有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用
D．對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償
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