單項選擇題
1、交易所可根據市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（ ）
2、 買斷式回購采用“二次成交，一次結算”的方式。（ ?。?BR> 3、 （ ?。┮竽骋唤灰兹粘山坏乃薪灰子杏媱澋匕才啪喑山蝗障嗤瑺I業(yè)日天數的某一營業(yè)日進行交收。
A．滾動交收
B．會計日交收
C．時點交收
D．定期交收
4、 下列哪項不屬于證券金融公司從事轉融通業(yè)務及相關活動時應遵循的原則?（ ?。?BR> A．平等原則
B．自愿原則
C．公平原則
D．盈利原則
5、在我國，證券交易所普通席位不能從事（ ?。┙灰?。
A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質押貸款
6、證券公司應定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資產為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試（ ）
7、 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（ ?。?。
A．50萬元
B．100萬元
C．200萬元
D．500萬元
多項選擇題
8、 股份初始登記包括（ ?。?BR> A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權登記
不定項選擇題
9、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（ ?。┲坏?，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收人狀況、證券投資經驗和風險偏好
B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險
D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款
10、 金融期權的基本類型是（ ?。?。
A．股權類期權
B．買入期權
C．賣出期權
D．貨幣期權
1、交易所可根據市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（ ）
2、 買斷式回購采用“二次成交，一次結算”的方式。（ ?。?BR> 3、 （ ?。┮竽骋唤灰兹粘山坏乃薪灰子杏媱澋匕才啪喑山蝗障嗤瑺I業(yè)日天數的某一營業(yè)日進行交收。
A．滾動交收
B．會計日交收
C．時點交收
D．定期交收
4、 下列哪項不屬于證券金融公司從事轉融通業(yè)務及相關活動時應遵循的原則?（ ?。?BR> A．平等原則
B．自愿原則
C．公平原則
D．盈利原則
5、在我國，證券交易所普通席位不能從事（ ?。┙灰?。
A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質押貸款
6、證券公司應定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資產為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試（ ）
7、 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（ ?。?。
A．50萬元
B．100萬元
C．200萬元
D．500萬元
多項選擇題
8、 股份初始登記包括（ ?。?BR> A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權登記
不定項選擇題
9、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（ ?。┲坏?，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收人狀況、證券投資經驗和風險偏好
B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險
D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款
10、 金融期權的基本類型是（ ?。?。
A．股權類期權
B．買入期權
C．賣出期權
D．貨幣期權
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