單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所自受理會(huì)員席位轉(zhuǎn)讓之日起10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。（ ?。?BR> 2、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（ ）。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
3、 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ?。?BR> A．1 000手
B．1萬手
C．5萬手
D．10萬手
4、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)（ ?。┑姆韶?zé)任。
A．沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C．責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D．責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
5、 證券公司被中國證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 6、
上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在2個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，深圳證券交易所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。（ ?。?BR> 7、 公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可發(fā)行債券。（ ?。?BR> 8、 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（ ?。┰碜h案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．O1
D．0
9、 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┤f元以上（ ?。┤f元以下罰款。
A．110
B．220
C．330
D．550
多項(xiàng)選擇題
10、境外客戶要買賣B股，可通過（ ?。┻M(jìn)行。
A．境內(nèi)證券代理商
B．境外證券代理商
C．境內(nèi)證券代銷商
D．境外證券代銷商
1、 證券交易所自受理會(huì)員席位轉(zhuǎn)讓之日起10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。（ ?。?BR> 2、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（ ）。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
3、 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ?。?BR> A．1 000手
B．1萬手
C．5萬手
D．10萬手
4、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)（ ?。┑姆韶?zé)任。
A．沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C．責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D．責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
5、 證券公司被中國證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 6、
上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在2個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，深圳證券交易所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。（ ?。?BR> 7、 公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可發(fā)行債券。（ ?。?BR> 8、 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（ ?。┰碜h案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．O1
D．0
9、 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┤f元以上（ ?。┤f元以下罰款。
A．110
B．220
C．330
D．550
多項(xiàng)選擇題
10、境外客戶要買賣B股，可通過（ ?。┻M(jìn)行。
A．境內(nèi)證券代理商
B．境外證券代理商
C．境內(nèi)證券代銷商
D．境外證券代銷商
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |