單項選擇題
1、 將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（ ）劃分的。
A．委托訂單的數(shù)量
B．買賣證券的方向
C．委托價格限制
D．委托時效限制
2、證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買賣。（ ?。?BR> 3、 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ?。┤?。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、 證券投資咨詢服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。（ ?。?BR> 5、 在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以口頭方式向其揭示投資風(fēng)險。（ ?。?BR> 6、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由（ ?。┴?fù)責(zé)辦理。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券清算機構(gòu)
D．股份轉(zhuǎn)讓公司
7、 權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金（ ）人民幣。
A．100萬元
B．200萬元
C．500萬元
D．1000萬元
8、 按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A股、B股)、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（ ?。?。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
多項選擇題
9、下列關(guān)于集合競價的規(guī)則說法不正確的是（ ?。?。
A．確認(rèn)成交價的原則之一是可實現(xiàn)最高價格
B．集合競價的所有交易以同一價格成交
C．集合競價中未能成交的委托，應(yīng)該撤銷
D．如有兩個以上價格符合成交價原則的，上海交易所取使未成交量最小的申報價格為成交價格
不定項選擇題
10、融資融券業(yè)務(wù)是指在（ ）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
A．證券交易所
B．證券公司
C．國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所
D．證券業(yè)協(xié)會
1、 將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（ ）劃分的。
A．委托訂單的數(shù)量
B．買賣證券的方向
C．委托價格限制
D．委托時效限制
2、證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買賣。（ ?。?BR> 3、 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ?。┤?。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、 證券投資咨詢服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。（ ?。?BR> 5、 在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以口頭方式向其揭示投資風(fēng)險。（ ?。?BR> 6、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由（ ?。┴?fù)責(zé)辦理。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券清算機構(gòu)
D．股份轉(zhuǎn)讓公司
7、 權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金（ ）人民幣。
A．100萬元
B．200萬元
C．500萬元
D．1000萬元
8、 按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A股、B股)、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（ ?。?。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
多項選擇題
9、下列關(guān)于集合競價的規(guī)則說法不正確的是（ ?。?。
A．確認(rèn)成交價的原則之一是可實現(xiàn)最高價格
B．集合競價的所有交易以同一價格成交
C．集合競價中未能成交的委托，應(yīng)該撤銷
D．如有兩個以上價格符合成交價原則的，上海交易所取使未成交量最小的申報價格為成交價格
不定項選擇題
10、融資融券業(yè)務(wù)是指在（ ）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
A．證券交易所
B．證券公司
C．國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所
D．證券業(yè)協(xié)會
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