單項選擇題
1、 債券回購到期日，融資方只能將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。（ ?。?BR> 2、 上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個證券交易所上市交易的證券。（ ）
3、上海證券交易所國債質押式回購交易申報價格最小報價變動單位為0.005元或其整數(shù)倍。
A．正確
B．錯誤
4、對于有價格漲跌幅限制的證券，超過漲跌幅限價的委托為無效委托。
A．正確
B．錯誤
5、
證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前檢查、事中監(jiān)控和事后審查。（ ?。?BR> 6、 當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照（ ?。┑脑瓌t確定平倉順序。
A．先買先賣
B．后買先賣
C．同時買賣
D．隨機挑選
7、 證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是：由（ ?。┘乙陨蠣I業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
多項選擇題
8、 客戶融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括（ ）。
A．在交易所上市交易滿2個月
B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1 000人
D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5 000萬元
9、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（ ?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
判斷題
10、 對于不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。（ ?。?BR>
1、 債券回購到期日，融資方只能將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。（ ?。?BR> 2、 上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個證券交易所上市交易的證券。（ ）
3、上海證券交易所國債質押式回購交易申報價格最小報價變動單位為0.005元或其整數(shù)倍。
A．正確
B．錯誤
4、對于有價格漲跌幅限制的證券，超過漲跌幅限價的委托為無效委托。
A．正確
B．錯誤
5、
證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前檢查、事中監(jiān)控和事后審查。（ ?。?BR> 6、 當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照（ ?。┑脑瓌t確定平倉順序。
A．先買先賣
B．后買先賣
C．同時買賣
D．隨機挑選
7、 證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是：由（ ?。┘乙陨蠣I業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
多項選擇題
8、 客戶融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括（ ）。
A．在交易所上市交易滿2個月
B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1 000人
D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5 000萬元
9、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（ ?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
判斷題
10、 對于不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。（ ?。?BR>
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