單項選擇題
1、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（ ?。?。
A．資產(chǎn)市值
B．資產(chǎn)凈值
C．資產(chǎn)總值
D．資產(chǎn)平均值
2、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。（ ）
3、 會員參與證券交易及會員權(quán)限的管理是通過交易單元實(shí)現(xiàn)的。（ ?。?BR> 4、 下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ）。
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
5、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬于客戶義務(wù)的是（ ?。?。
A．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險
6、下列表述中，正確的是（ ?。?。
A．清算與過戶統(tǒng)稱為結(jié)算
B．清算是交收的前提
C．交收是清算的前提
D．交收與過戶又稱結(jié)算
7、債券回購交易申報中，融券方按（ ）予以申報。
A．買入
B．賣出
C．申購
D．贖回
多項選擇題
8、 下列說法中正確的有（ ）。
A．證券的安全性是證券市場生存的條件
B．證券市場的流動性是指證券價格的波動程度
C．穩(wěn)定性較好的市場，其調(diào)節(jié)平衡的能力較強(qiáng)
D．證券市場的流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)中，地理因素的具體變量主要有（ ?。?。
A．鄉(xiāng)村城市規(guī)模
B．交通通信條件
C．社會階層
D．人口密度
不定項選擇題
10、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
1、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（ ?。?。
A．資產(chǎn)市值
B．資產(chǎn)凈值
C．資產(chǎn)總值
D．資產(chǎn)平均值
2、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。（ ）
3、 會員參與證券交易及會員權(quán)限的管理是通過交易單元實(shí)現(xiàn)的。（ ?。?BR> 4、 下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ）。
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
5、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬于客戶義務(wù)的是（ ?。?。
A．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險
6、下列表述中，正確的是（ ?。?。
A．清算與過戶統(tǒng)稱為結(jié)算
B．清算是交收的前提
C．交收是清算的前提
D．交收與過戶又稱結(jié)算
7、債券回購交易申報中，融券方按（ ）予以申報。
A．買入
B．賣出
C．申購
D．贖回
多項選擇題
8、 下列說法中正確的有（ ）。
A．證券的安全性是證券市場生存的條件
B．證券市場的流動性是指證券價格的波動程度
C．穩(wěn)定性較好的市場，其調(diào)節(jié)平衡的能力較強(qiáng)
D．證券市場的流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)中，地理因素的具體變量主要有（ ?。?。
A．鄉(xiāng)村城市規(guī)模
B．交通通信條件
C．社會階層
D．人口密度
不定項選擇題
10、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
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