單項選擇題
1、 在買斷式回購到期購回結(jié)算過程中,中國結(jié)算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報后將申報結(jié)果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結(jié)果。參與人申報不履約后其購回交收義務(wù)自動解除,相應(yīng)的履約金予以返還。( ?。?BR> 2、 上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按( )確定。
A.前日基金份額凈值
B.1元
C.當(dāng)日基金份額凈值
D.當(dāng)日市場價格
3、 深圳證券賬戶當(dāng)日開立,( ?。┘纯捎糜诮灰住?BR> A.當(dāng)日
B.第二天
C.次一交易日
D.第二個工作日
4、 金融期權(quán)是一種所有權(quán),是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。( ?。?BR> 5、 對連續(xù)競價的申報方法,錯誤的說法是( ?。?。
A.無論買入或賣出,按現(xiàn)行規(guī)定,股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%
B.如買入或賣出有一方無揭示價格,則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限
C.如果買賣雙方均無揭示價格,則按最新一筆成交價為申報價格的基準,如當(dāng)日無成交價,取前一日平均價為申報價格的基準
D.國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%
多項選擇題
6、 下列說法中正確的有( )。
A.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同
B.客戶可以與多家證券公司簽訂融資融券合同
C.客戶只能向1家證券公司融入資金和證券
D.客戶可以向多家證券公司融入資金和證券
7、在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時,( )申報買賣方向為買入。
A.賣出回購方
B.買入返售方
C.資金融入方
D.正回購方
不定項選擇題
8、 在債券質(zhì)押式回購交易中,( )是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A.正回購方
B.融資方
C.賣出回購方
D.資金融入方
9、 下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中,正確的有( ?。?。
A.基金募集期內(nèi),上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間
B.在最低申購金額的基礎(chǔ)上,累加申購金額為100元或其整數(shù)倍,但單筆申報最高不能超過99999900元
C.上海證券交易所在申購贖回時間,在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值
D.同一交易日可進行多次申購或贖回申報,申報指令可以更改或撤銷,但申報已被受理的除外
判斷題
10、 結(jié)算參與人被認定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額;而對于被認為風(fēng)險較低的結(jié)算參與人,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。( ?。?BR>
1、 在買斷式回購到期購回結(jié)算過程中,中國結(jié)算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報后將申報結(jié)果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結(jié)果。參與人申報不履約后其購回交收義務(wù)自動解除,相應(yīng)的履約金予以返還。( ?。?BR> 2、 上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按( )確定。
A.前日基金份額凈值
B.1元
C.當(dāng)日基金份額凈值
D.當(dāng)日市場價格
3、 深圳證券賬戶當(dāng)日開立,( ?。┘纯捎糜诮灰住?BR> A.當(dāng)日
B.第二天
C.次一交易日
D.第二個工作日
4、 金融期權(quán)是一種所有權(quán),是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。( ?。?BR> 5、 對連續(xù)競價的申報方法,錯誤的說法是( ?。?。
A.無論買入或賣出,按現(xiàn)行規(guī)定,股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%
B.如買入或賣出有一方無揭示價格,則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限
C.如果買賣雙方均無揭示價格,則按最新一筆成交價為申報價格的基準,如當(dāng)日無成交價,取前一日平均價為申報價格的基準
D.國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%
多項選擇題
6、 下列說法中正確的有( )。
A.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同
B.客戶可以與多家證券公司簽訂融資融券合同
C.客戶只能向1家證券公司融入資金和證券
D.客戶可以向多家證券公司融入資金和證券
7、在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時,( )申報買賣方向為買入。
A.賣出回購方
B.買入返售方
C.資金融入方
D.正回購方
不定項選擇題
8、 在債券質(zhì)押式回購交易中,( )是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A.正回購方
B.融資方
C.賣出回購方
D.資金融入方
9、 下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中,正確的有( ?。?。
A.基金募集期內(nèi),上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間
B.在最低申購金額的基礎(chǔ)上,累加申購金額為100元或其整數(shù)倍,但單筆申報最高不能超過99999900元
C.上海證券交易所在申購贖回時間,在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值
D.同一交易日可進行多次申購或贖回申報,申報指令可以更改或撤銷,但申報已被受理的除外
判斷題
10、 結(jié)算參與人被認定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額;而對于被認為風(fēng)險較低的結(jié)算參與人,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。( ?。?BR>
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