單項(xiàng)選擇題
1、 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫( ?。?。
A.證券賬號
B.交割日期
C.?dāng)?shù)量
D.品種
2、 根據(jù)市場發(fā)展需要,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。( ?。?BR> 3、
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。( ?。?BR> 4、 對股票實(shí)行特別處理是對該上市公司的處罰。( ?。?BR> 5、 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.1分鐘
B.2分鐘
C.3分鐘
D.5分鐘
6、 ETF的基金管理人可采用( ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A.網(wǎng)上
B.網(wǎng)下
C.網(wǎng)上和網(wǎng)下
D.柜臺
7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系,客戶首先要去銀行存入資金。
A.正確
B.錯誤
8、證券公司的( ?。┴?fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作,制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對具體客戶的授信額度。
A.董事會
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.分支機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
9、下列交易中,屬于證券交易的有( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.存貨單交易
D.基金交易
10、 證券交易所會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括( )。
A.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開展證券經(jīng)營活動
B.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表
D.接受證券交易所的監(jiān)督
1、 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫( ?。?。
A.證券賬號
B.交割日期
C.?dāng)?shù)量
D.品種
2、 根據(jù)市場發(fā)展需要,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。( ?。?BR> 3、
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。( ?。?BR> 4、 對股票實(shí)行特別處理是對該上市公司的處罰。( ?。?BR> 5、 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.1分鐘
B.2分鐘
C.3分鐘
D.5分鐘
6、 ETF的基金管理人可采用( ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A.網(wǎng)上
B.網(wǎng)下
C.網(wǎng)上和網(wǎng)下
D.柜臺
7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系,客戶首先要去銀行存入資金。
A.正確
B.錯誤
8、證券公司的( ?。┴?fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作,制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對具體客戶的授信額度。
A.董事會
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.分支機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
9、下列交易中,屬于證券交易的有( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.存貨單交易
D.基金交易
10、 證券交易所會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括( )。
A.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開展證券經(jīng)營活動
B.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表
D.接受證券交易所的監(jiān)督
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