單項選擇題
1、 填寫委托單的第一要點是填寫（ ）。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數(shù)量
D．品種
2、 根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。（ ?。?BR> 3、
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。（ ?。?BR> 4、 對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 5、 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖嗥骄鶅r(含最后一筆交易)。
A．1分鐘
B．2分鐘
C．3分鐘
D．5分鐘
6、 ETF的基金管理人可采用（ ）方式發(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
7、在證券經(jīng)紀業(yè)務中,要建立證券經(jīng)紀商與客戶之間的代理委托關系,客戶首先要去銀行存入資金。
A．正確
B．錯誤
8、證券公司的（ ?。┴撠熑谫Y融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
A．董事會
B．業(yè)務決策機構(gòu)
C．業(yè)務執(zhí)行部門
D．分支機構(gòu)
多項選擇題
9、下列交易中，屬于證券交易的有（ ?。?BR> A．股票交易
B．債券交易
C．存貨單交易
D．基金交易
10、 證券交易所會員必須承擔的義務包括（ ?。?。
A．遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
1、 填寫委托單的第一要點是填寫（ ）。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數(shù)量
D．品種
2、 根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。（ ?。?BR> 3、
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。（ ?。?BR> 4、 對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 5、 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖嗥骄鶅r(含最后一筆交易)。
A．1分鐘
B．2分鐘
C．3分鐘
D．5分鐘
6、 ETF的基金管理人可采用（ ）方式發(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
7、在證券經(jīng)紀業(yè)務中,要建立證券經(jīng)紀商與客戶之間的代理委托關系,客戶首先要去銀行存入資金。
A．正確
B．錯誤
8、證券公司的（ ?。┴撠熑谫Y融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
A．董事會
B．業(yè)務決策機構(gòu)
C．業(yè)務執(zhí)行部門
D．分支機構(gòu)
多項選擇題
9、下列交易中，屬于證券交易的有（ ?。?BR> A．股票交易
B．債券交易
C．存貨單交易
D．基金交易
10、 證券交易所會員必須承擔的義務包括（ ?。?。
A．遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
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