單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購(gòu)ETF的方式不包括（ ）。
A．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B．電話認(rèn)購(gòu)
C．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
D．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)
2、 甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出A股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)為10.50元，時(shí)間為1 3：20；乙的賣出價(jià)為10.80元，時(shí)間為13：35；丙的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間為13：30；丁的賣出價(jià)為10.80元，時(shí)間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā 。?BR> A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
3、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券詢價(jià)方式中的自主報(bào)價(jià)分為（ ?。?。
A．公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)
B．公開報(bào)價(jià)和秘密報(bào)價(jià)
C．秘密報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)
D．以上答案都不對(duì)
4、 登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來彌補(bǔ)。（ ）
5、 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下10％或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。（ ?。?BR> 6、 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ）
7、根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對(duì)（ ?。┑亩惵收魇盏亩?。
A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔(dān)
D．賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)
多項(xiàng)選擇題
8、 從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ）。
A．柜臺(tái)代理買賣
B．證券登記結(jié)算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
9、 由于證券交易具有（ ?。┨卣?，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。
A．交易過程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴(yán)密性
D．操作程序的復(fù)雜性
10、 證券經(jīng)紀(jì)商禁止發(fā)生下列（ ?。┬袨椤?BR> A．泄露內(nèi)幕信息
B．向客戶保證交易收益
C．為客戶提供融資、融券
D．接受客戶全權(quán)委托
1、 根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購(gòu)ETF的方式不包括（ ）。
A．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B．電話認(rèn)購(gòu)
C．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
D．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)
2、 甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出A股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)為10.50元，時(shí)間為1 3：20；乙的賣出價(jià)為10.80元，時(shí)間為13：35；丙的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間為13：30；丁的賣出價(jià)為10.80元，時(shí)間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā 。?BR> A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
3、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券詢價(jià)方式中的自主報(bào)價(jià)分為（ ?。?。
A．公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)
B．公開報(bào)價(jià)和秘密報(bào)價(jià)
C．秘密報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)
D．以上答案都不對(duì)
4、 登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來彌補(bǔ)。（ ）
5、 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下10％或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。（ ?。?BR> 6、 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ）
7、根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對(duì)（ ?。┑亩惵收魇盏亩?。
A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔(dān)
D．賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)
多項(xiàng)選擇題
8、 從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ）。
A．柜臺(tái)代理買賣
B．證券登記結(jié)算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
9、 由于證券交易具有（ ?。┨卣?，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。
A．交易過程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴(yán)密性
D．操作程序的復(fù)雜性
10、 證券經(jīng)紀(jì)商禁止發(fā)生下列（ ?。┬袨椤?BR> A．泄露內(nèi)幕信息
B．向客戶保證交易收益
C．為客戶提供融資、融券
D．接受客戶全權(quán)委托
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