單項選擇題
1、 根據我國相關規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式不包括（ ?。?BR> A．場內現金認購
B．電話認購
C．網上組合證券認購
D．網下組合證券認購
2、 甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.50元，時間為1 3：20；乙的賣出價為10.80元，時間為13：35；丙的賣出價為10.65元，時間為13：30；丁的賣出價為10.80元，時間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ ?。?BR> A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
3、 全國銀行間市場債券詢價方式中的自主報價分為（ ?。?。
A．公開報價和對話報價
B．公開報價和秘密報價
C．秘密報價和對話報價
D．以上答案都不對
4、 登記結算公司因技術故障造成的損失不能用證券結算風險基金來彌補。（ ?。?BR> 5、 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下10％或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。（ ?。?BR> 6、 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。（ ?。?BR> 7、根據我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對（ ）的稅率征收的稅。
A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔
D．賣方和買方分別擔當
多項選擇題
8、 從基本原理上說，證券經紀業(yè)務可分為（ ）。
A．柜臺代理買賣
B．證券登記結算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
9、 由于證券交易具有（ ?。┨卣?，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
A．交易過程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴密性
D．操作程序的復雜性
10、 證券經紀商禁止發(fā)生下列（ ）行為。
A．泄露內幕信息
B．向客戶保證交易收益
C．為客戶提供融資、融券
D．接受客戶全權委托
1、 根據我國相關規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式不包括（ ?。?BR> A．場內現金認購
B．電話認購
C．網上組合證券認購
D．網下組合證券認購
2、 甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.50元，時間為1 3：20；乙的賣出價為10.80元，時間為13：35；丙的賣出價為10.65元，時間為13：30；丁的賣出價為10.80元，時間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ ?。?BR> A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
3、 全國銀行間市場債券詢價方式中的自主報價分為（ ?。?。
A．公開報價和對話報價
B．公開報價和秘密報價
C．秘密報價和對話報價
D．以上答案都不對
4、 登記結算公司因技術故障造成的損失不能用證券結算風險基金來彌補。（ ?。?BR> 5、 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下10％或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。（ ?。?BR> 6、 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。（ ?。?BR> 7、根據我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對（ ）的稅率征收的稅。
A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔
D．賣方和買方分別擔當
多項選擇題
8、 從基本原理上說，證券經紀業(yè)務可分為（ ）。
A．柜臺代理買賣
B．證券登記結算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
9、 由于證券交易具有（ ?。┨卣?，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
A．交易過程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴密性
D．操作程序的復雜性
10、 證券經紀商禁止發(fā)生下列（ ）行為。
A．泄露內幕信息
B．向客戶保證交易收益
C．為客戶提供融資、融券
D．接受客戶全權委托
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