單項選擇題
1、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15％以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。（ ）
2、 回購交易申報無數(shù)量限制。（ ?。?BR> 3、 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的10%，屬于內(nèi)幕消息。（ ?。?BR> 4、 證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（ ?。?BR> 5、根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對（ ?。┑亩惵收魇盏亩悺?BR> A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔(dān)
D．賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)
6、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B．信用交易證券交收賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用證券賬戶
多項選擇題
7、 深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形有（ ）。
A．連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B．連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于500萬股
C．公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
8、 下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ?。?。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告
C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值
D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
9、 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ）。
A．財務(wù)部門
B．風(fēng)險監(jiān)控部門
C．計算機管理中心
D．業(yè)務(wù)稽核部門
不定項選擇題
10、 （ ）已經(jīng)要求在實行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對付的原則。
A．《證券法》
B．《證券登記結(jié)算管理辦法》
C．《證券登記規(guī)則》
D．《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
1、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15％以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。（ ）
2、 回購交易申報無數(shù)量限制。（ ?。?BR> 3、 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的10%，屬于內(nèi)幕消息。（ ?。?BR> 4、 證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（ ?。?BR> 5、根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對（ ?。┑亩惵收魇盏亩悺?BR> A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔(dān)
D．賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)
6、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B．信用交易證券交收賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用證券賬戶
多項選擇題
7、 深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形有（ ）。
A．連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B．連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于500萬股
C．公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
8、 下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ?。?。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告
C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值
D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
9、 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ）。
A．財務(wù)部門
B．風(fēng)險監(jiān)控部門
C．計算機管理中心
D．業(yè)務(wù)稽核部門
不定項選擇題
10、 （ ）已經(jīng)要求在實行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對付的原則。
A．《證券法》
B．《證券登記結(jié)算管理辦法》
C．《證券登記規(guī)則》
D．《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
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