人生重要的不是所站的位置，而是所朝的方向。本文“場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法”由出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試整理而出，希望大家都能順利通過證券考試!更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請持續(xù)關(guān)注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本頁）
場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法
(2015年7月29日發(fā)布，2015年9月1日起正式實施)
第一章總則
第一條為規(guī)范、促進場外證券業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)相關(guān)自律規(guī)則，制定本辦法。
第二條場外證券業(yè)務(wù)是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開展的證券業(yè)務(wù)，包括但不限于下列場外證券業(yè)務(wù)：
(一)場外證券銷售與推薦;
(二)場外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù);
(三)場外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù);
(四)場外自營與做市業(yè)務(wù);
(五)場外證券中間介紹;
(六)場外證券投資咨詢業(yè)務(wù);
(七)場外證券財務(wù)顧問業(yè)務(wù);
(八)場外證券經(jīng)紀業(yè)務(wù);
(九)場外證券產(chǎn)品信用評級;
(十)互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資;
(十一)場外證券市場增信業(yè)務(wù);
(十二)場外證券信息服務(wù)業(yè)務(wù);
(十三)場外金融衍生品;
(十四)證券監(jiān)管機構(gòu)或自律組織根據(jù)場外證券業(yè)務(wù)發(fā)展認為需要備案的其他場外證券業(yè)務(wù)。
第三條證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、私募基金管理人從事本辦法第二條規(guī)定的場外證券業(yè)務(wù)的，以及證券監(jiān)管機關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當在協(xié)會備案的機構(gòu)(以下簡稱備案機構(gòu))，應(yīng)當按照本辦法對其場外證券業(yè)務(wù)備案。
備案機構(gòu)新設(shè)全資子公司從事本辦法第二條規(guī)定的場外證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當作為變更事項報送相關(guān)信息，信息報送責任主體相應(yīng)轉(zhuǎn)移。
第四條協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。
接受備案不代表協(xié)會對所備案場外證券業(yè)務(wù)的投資價值及投資風險做出保證和判斷，不能免除備案機構(gòu)真實、合規(guī)、準確、完整、及時地披露場外證券業(yè)務(wù)信息的法律責任。
第二章備案條件
第五條備案機構(gòu)開展場外證券業(yè)務(wù)應(yīng)當符合下述要求：
(一)公司治理制度健全，決策與授權(quán)體系清晰，相關(guān)內(nèi)部管理制度完整;
(二)具備與相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實力、專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng);
(三)具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場操縱等行為的風險控制機制;
(四)具有完善的投資者教育和投資者權(quán)益保護措施;
(五)協(xié)會的其他要求。
第六條備案機構(gòu)應(yīng)當按照法律、法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定，督導(dǎo)信息披露義務(wù)人及時、充分、準確地披露場外證券業(yè)務(wù)信息與風險。嚴禁隱瞞相關(guān)信息，向投資者推介不適當?shù)臉I(yè)務(wù)。
第七條備案機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當嚴守職業(yè)道德，禁止以下行為：
(一)欺詐客戶;
(二)利益輸送;
(三)操縱市場;
(四)不公平交易;
(五)不正當競爭;
(六)規(guī)避信息披露義務(wù);
(七)其他違法違規(guī)行為。
第三章備案程序
第八條協(xié)會通過場外證券業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)接收備案材料。
第九條備案機構(gòu)應(yīng)當于首次開展某項應(yīng)備案業(yè)務(wù)之日起一個月內(nèi)報送以下材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案：
(一)備案申請表和承諾函;
(二)場外證券業(yè)務(wù)說明書;
(三)場外證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風險控制、合規(guī)、投資者保護等制度;
| 報名入口 | 準考證打印入口 | 考試時間 | 備考輔導(dǎo) | 證券從業(yè)考試題庫 |