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中國證券期貨市場場外衍生品交易商品衍生品定義文件
(2015年版)
聲明
中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“三個協(xié)會”)聯(lián)合發(fā)布《中國證券期貨市場場外衍生品交易商品衍生品定義文件(2015年版)》(簡稱“《商品定義文件》”)，旨在向從事場外商品衍生品交易的參與者提供交易所使用的術語釋義，以降低交易成本，提高交易效率，促進和規(guī)范場外商品衍生產(chǎn)品市場的發(fā)展。
三個協(xié)會將根據(jù)市場的發(fā)展及需求，定期調(diào)整定義內(nèi)容。交易雙方在使用《商品定義文件》時，可根據(jù)自身需要對其進行修改或補充，以滿足交易雙方的特定需求。三個協(xié)會對參與者使用商品定義所導致的錯誤、遺漏、無效以及價格錯算概不負責。
《商品定義文件》的著作權屬于三個協(xié)會。除非開展與《商品定義文件》有關的交易或進行教學、研究之目的，未經(jīng)著作權人事先書面同意，任何人不得復制、復印、翻譯或分發(fā)《商品定義文件》的紙質(zhì)、電子或其他形式版本。
目錄
第一條通用定義1
第二條與日期有關的定義4
第三條與價格有關的定義6
第四條商品參考價格的創(chuàng)設8
第五條商品遠期交易相關定義8
第六條商品互換交易相關定義10
第七條商品期權交易相關定義11
第八條與交付有關的定義15
第九條中斷(干擾)事件及處理機制16
第十條與違約、賠償有關的定義18
第十一條補充條款19
第一條通用定義
1.1商品衍生品交易
指交易雙方在相關交易有效約定中指定為“商品衍生品交易”的交易，包括：商品遠期交易、商品互換交易、商品期權交易及其組合而成的交易，以及交易有效約定中約定的其他商品衍生品交易。商品衍生品交易(簡稱“交易”)的基礎資產(chǎn)為商品標的。
1.2商品標的
包括但不限于符合法律要求的實物商品、商品指數(shù)。商品標的及其詳細特征由交易雙方在交易有效約定中予以約定。
1.3商品標的數(shù)量
指由交易雙方在交易有效約定中約定的用于商品衍生品交易的標的數(shù)量。標的數(shù)量的單位包括但不限于噸、千克、手、桶。
1.4交易有效約定
指就一筆商品衍生品交易做出的具有法律約束力的約定，包括但不限于交易確認書。
1.5交易確認書
指交易雙方交換的用以確認或證明商品衍生品交易的文件或電子文件，包括但不限于：電子確認書、電子郵件、電報、電傳、傳真、合同書和信件。
1.6交易雙方/交易一方
在一筆商品衍生品交易下，根據(jù)該交易的類型，指遠期買方與遠期賣方，或互換固定金額支付方(互換浮動金額支付甲方)與互換浮動金額支付方(互換浮動金額支付乙方)，或期權買方與期權賣方。合稱為交易雙方，各自稱為交易一方。
1.7計算機構(gòu)
指交易有效約定中指定并以此定義冠名的機構(gòu)。計算機構(gòu)可以由交易一方擔任，或由交易雙方共同擔任，或由交易雙方在不違反適用的中國法律的情況下選定的任何第三方擔任。計算機構(gòu)進行具體計算時應遵循誠實信用原則。計算機構(gòu)在履行其作為計算機構(gòu)的職責時，不應被視為其是任何交易一方的受托人或顧問。
除非交易雙方另行約定，若交易一方對于計算機構(gòu)(或在交易雙方均為計算機構(gòu)的情況下，交易一方對于另一方)做出的任何計算、確定或調(diào)整產(chǎn)生合理的爭議，則其可以在不違反適用的中國法律的情況下，在獲悉該計算、確定或調(diào)整之日起的兩個營業(yè)日內(nèi)與另一方本著誠實信用的原則共同選定一個獨立第三方作為復核機構(gòu)。若在上述期間內(nèi)交易雙方未能共同選定復核機構(gòu)，則交易雙方可以在上述期間之后的第一個營業(yè)日內(nèi)各自選擇一個獨立第三方，并由該兩個第三方共同選定另外一個獨立第三方作為復核機構(gòu)。若在該營業(yè)日內(nèi)其中交易一方未能選出一個獨立第三方，則另一方選出的獨立第三方應作為復核機構(gòu)。若在該營業(yè)日內(nèi)交易雙方均未能各自選出獨立第三方，則計算機構(gòu)原先做出的計算、確定或調(diào)整應當對交易雙方產(chǎn)生最終的約束力，但該計算、確定或調(diào)整存在明顯錯誤或疏忽的情況除外。
復核機構(gòu)的職責為(且僅限于)依據(jù)誠實信用和商業(yè)合理的原則，對上述產(chǎn)生爭議的結(jié)果進行再次的計算、確定或調(diào)整。在此前提下，復核機構(gòu)做出的計算、確定或調(diào)整應當對交易雙方產(chǎn)生最終的約束力，但該計算、確定或調(diào)整存在明顯錯誤或疏忽的情況除外。除非交易雙方另有約定，聘用復核機構(gòu)的成本費用應由交易雙方平均分擔。
1.8經(jīng)紀商
指依法設立的代理客戶進行商品衍生品交易并可收取一定手續(xù)費的中介組織，包括但不限于依法設立的金融機構(gòu)，具體選擇方法與標準可由交易雙方在交易有效約定中列明。
1.9交易商
指交易雙方或計算機構(gòu)按誠實信用原則選擇的持有從事商品衍生品交易業(yè)務許可的相關機構(gòu)，具體選擇方法與標準可由交易雙方在交易有效約定中列明。
1.10報價機構(gòu)
指在定價日向交易雙方或公眾提供報價以確定指定價格的法人或其他實體。交易雙方可選擇一個或多個報價機構(gòu)的商品參考價格來確定指定價格。具體選擇方法與標準可由交易雙方在交易有效約定中列明。
1.11結(jié)算貨幣
除非交易雙方另有約定，為人民幣。
1.12計算精度
除非交易雙方另有約定，指交易有效約定中所涉及的金額、價格、數(shù)量、百分比，精確至小數(shù)點后兩位。
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