想測(cè)試自己的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)掌握得如何了嗎？來(lái)看看本文“證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練（12.8）”，跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道來(lái)了解一下吧。祝大家都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試。
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一、單項(xiàng)選擇題
1.1986年9月( )開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。
A.沈陽(yáng) B.深圳
C.上海 D.廣州
答案：C
2.下列的( )不屬于按交易對(duì)象劃分的證券交易種類。
A.回購(gòu)交易 B.債券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案：A
3.( )是指證券公司通過(guò)計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)申報(bào)。
A.口頭報(bào)價(jià) B.書(shū)面報(bào)價(jià)
C.間接報(bào)價(jià) D.電腦報(bào)價(jià)
答案：D
4.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范主要包括( )、制度防范和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察等方面。
A.購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn) B.事先預(yù)警
C.自律管理 D.實(shí)時(shí)監(jiān)控
答案：C
5.從( )年3月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案： A
6.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過(guò)基金證券的( )。
A.交易所交易 B.私下買(mǎi)賣(mài)
C.回購(gòu)操作 D.柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓
答案：D
7.從性質(zhì)上看，債券回購(gòu)交易歸屬于( )。
A.資本市場(chǎng) B.貨幣市場(chǎng)
C.基金市場(chǎng) D.機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)
答案： B
8.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于( )。
A.10% B.20%
C.50% D.80%
答案：C
9.下面的( )不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。
A.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)股票
B.參加會(huì)員大會(huì)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
答案：A
10.根據(jù)( )不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。
A.席位的實(shí)際工作位置 B.席位的報(bào)盤(pán)方式
C.席位經(jīng)營(yíng)的證券品種 D.席位的經(jīng)營(yíng)方式
答案：C
11.在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，融資就是( )活動(dòng)，將分散在社會(huì)上的資金集中起來(lái)的同時(shí)，也就是從社會(huì)各界融入資金并集為一體的過(guò)程。
A：集資 B：資源配置C：獲取資金 D：集資及資源配置
[參考答案] D
12.在證券投資基金(尤其是公司型基金)中，基金的最終設(shè)立需要由( )決定。
A：基金發(fā)起人 B：基金持有人大會(huì)C：基金管理人D：基金持有人
[參考答案] B
13.理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由( )決定的。
A：投資者 B：基金發(fā)起人C：基金管理人 D：基金公司
[參考答案] A
14.1998年以后，隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機(jī)構(gòu)投資者的成長(zhǎng)，新股發(fā)行中通過(guò)( )進(jìn)行市場(chǎng)尋價(jià)逐步展開(kāi)。
A：申請(qǐng)表 B：存單C：路演 D：上網(wǎng)定價(jià)
[參考答案] C
15.在實(shí)行( )基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場(chǎng)擴(kuò)容大于資金供給，從而造成資金來(lái)源不足的現(xiàn)象，但其程度明顯小于股票。
A：封閉式基金 B：開(kāi)放式基金C：混合基金 D：貨幣市場(chǎng)基金
[參考答案] A
16.基金管理人運(yùn)作基金資金屬( )業(yè)務(wù)，在基金運(yùn)作中，如若發(fā)生違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為，其后果由基金管理人自己承擔(dān)。
A：代客理財(cái) B：專家理財(cái)C：專業(yè)理財(cái) D：個(gè)人理財(cái)
[參考答案] A
17.在金融創(chuàng)新過(guò)程中，商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)大幅度突破了存貸款的限制，到20世紀(jì)90年代，( )在商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)收入和經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)都已占居主要地位，展示出新的發(fā)展前景。
A：表內(nèi)業(yè)務(wù)B：表外業(yè)務(wù)C：中間業(yè)務(wù) D：信用卡業(yè)務(wù) [參考答案] B
18.在美國(guó)，商業(yè)銀行可直接擔(dān)任基金管理人，即在開(kāi)放式基金條件下，由基金公司直接將基金資金鉸給商業(yè)銀行管理。這種方式在( )基金中較為常見(jiàn)。
A：貨幣市場(chǎng) B：資本市場(chǎng)C：債券基金 D：混合基金 [參考答案] A
19.在貨幣體系中，通過(guò)( )業(yè)務(wù)活動(dòng)，商業(yè)銀行具人創(chuàng)造派生貨幣的能力。
A：中間B：信用卡C：存貸款 D：銀行通兌 [參考答案] C
20.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)方面( )資金并組合投資全證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿意的投資回報(bào)。
A：短期性 B：中長(zhǎng)期C：流動(dòng)性 D：長(zhǎng)期性 [參考答案] D
21.若投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券數(shù)量低于法定最低額，則證券投資基金不能設(shè)立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由( )導(dǎo)向的
A：投資者 B：基金管理人C：基金發(fā)起人 D：基金公司 [參考答案] A
22.( )是基金管理人專業(yè)理財(cái)?shù)闹饕獌?nèi)容和主要過(guò)程。
A：組合投資和分散風(fēng)險(xiǎn)B：各類證券信息的懼分析和追蹤C(jī)：各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整D：計(jì)算、測(cè)試、模擬投資風(fēng)險(xiǎn)及分散風(fēng)險(xiǎn)措施
[參考答案] A
23.增強(qiáng)基金持有人對(duì)基金管理人的監(jiān)督約束力度，一個(gè)重要途徑是通過(guò)( )來(lái)提高基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)用透明度。
A：強(qiáng)化監(jiān)督 B：信息披露 C：權(quán)益維護(hù) D：內(nèi)部控制 [參考答案] B
24.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，但基金公司本身并不經(jīng)營(yíng)(或使用)這些資金，而是通過(guò)( )將這些交給基金管理運(yùn)作，因此，它的組織體系相對(duì)復(fù)雜。
A：委托機(jī)制 B：信托機(jī)制 C：信用機(jī)制 D：代客理財(cái)機(jī)制 [參考答案] B
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