證監(jiān)會將繼續(xù)開展證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查，具體怎么實(shí)施呢？出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道幫您整理如下，更多證券動態(tài)請關(guān)注本頻道。
證監(jiān)會將繼續(xù)開展證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查
2015年年初，證監(jiān)會制定了2015年度證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查工作計(jì)劃。前期，證監(jiān)會已完成了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)等專項(xiàng)檢查，并對存在違法違規(guī)問題的機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施，取得了較好的監(jiān)管效果。按照既定安排，近期，證監(jiān)會將繼續(xù)以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向抽取部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查。
本次檢查將涉及證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等各類機(jī)構(gòu)，證券、基金、期貨公司的子公司也是本次檢查的重點(diǎn)，共25家。其中，證券公司7家，證券公司資管子公司1家，基金管理公司3家，基金子公司5家，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)1家，期貨公司3家，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司3家，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2家。
對檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將依法從嚴(yán)查處，切實(shí)維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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