出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證監(jiān)會：《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》發(fā)布”，證監(jiān)會發(fā)布了新規(guī)定，一起來看看吧，歡迎您閱讀！
近日,中國證監(jiān)會正式發(fā)布了《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》(以下簡稱《職責規(guī)定》),自2015年12月1日起施行。
《職責規(guī)定》是進一步貫徹落實黨中央、國務院關于簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的部署,適應資本市場監(jiān)管新形勢、新任務的具體舉措,對于解決監(jiān)管實踐中存在的現(xiàn)實問題,進一步明確派出機構核心職責具有重要意義,有助于整合監(jiān)管資源,推進監(jiān)管轉型,提高監(jiān)管效能。
《職責規(guī)定》共七章、五十一條,分別為總則、日常監(jiān)管、風險防范與處置、案件調查與行政處罰、投資者教育與保護、其他職責、附則。主要內容包括:
一是關于日常監(jiān)管。派出機構負責根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權開展行政許可相關工作,對資本市場相關市場主體實施檢查,并按照規(guī)定接收相關市場主體依法報送的業(yè)務、財務等備案、報告材料,進行審閱分析。派出機構實施檢查或其他日常監(jiān)管活動,發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的,或者發(fā)現(xiàn)重大風險和問題的,應當依法采取相應的措施。
二是關于風險防范與處置。規(guī)定派出機構以風險和問題為導向開展信息的搜集和分析工作,加強對市場的動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控,督促市場主體提高防范和化解風險的能力。同時,按照法律、行政法規(guī)以及國務院有關規(guī)定,明確派出機構對證券期貨經營機構、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區(qū)域性股權市場、非法證券期貨活動等的風險防范和處置職責。
三是關于案件調查與行政處罰。擴展派出機構立案調查和協(xié)查工作職責,完善案件調查工作機制,明確派出機構負責管轄范圍內案件的審理、聽證工作等。案件調查過程中,依法采取凍結、查封等強制措施的,派出機構按照規(guī)定負責實施。對于達到刑事案件立案追訴標準的案件,派出機構將履行相應的移送程序。
四是關于投資者教育與保護。規(guī)定派出機構負責督促證券期貨經營機構落實投資者適當性管理制度,組織推動投資者教育相關工作,建立常態(tài)化的投資者意見征求機制,并按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨投資者調查和權益評估評價。同時,派出機構負責建立健全轄區(qū)中小投資者合法權益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度,并按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署,推動建立完善多元化糾紛解決機制。
除上述職責外,派出機構還負責按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新、統(tǒng)計調查、誠信建設、信訪舉報事項處理、信息公開、法律事務、輿情監(jiān)測以及監(jiān)管協(xié)助等職責。
自9月11日《職責規(guī)定》公開征求意見以來,社會各方向我會反饋了相關意見建議?？偟膩砜?社會各方對《職責規(guī)定》評價正面、積極,認為《職責規(guī)定》進一步明確了派出機構監(jiān)管職責范圍,有助于增強監(jiān)管合力,提高監(jiān)管效能。同時,也提出了一些建設性的意見。我們對相關意見進行了認真研究。對于多數(shù)表述調整性意見,我們均予采納,并對《職責規(guī)定》作了修改完善。其他一些意見主要涉及證監(jiān)會派出機構職責范圍的增減變化問題,而《職責規(guī)定》主要定位于突出對派出機構監(jiān)管職責的基本授權、整合歸納實體規(guī)范規(guī)定的派出機構現(xiàn)有職責等,所以這些意見我們未予采納,待下一步制定修改相關實體規(guī)范時一并予以考慮。
《職責規(guī)定》的發(fā)布實施,有助于進一步落實監(jiān)管轉型要求,完善監(jiān)管執(zhí)法體制,促進派出機構更好地履行一線監(jiān)管職責,提高監(jiān)管機構應對市場創(chuàng)新發(fā)展的能力,有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為,更好地實現(xiàn)中國證監(jiān)會“兩維護、一促進”的核心職責。
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