單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ?。?BR> A．申報(bào)數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1 000萬元人民幣
B．申報(bào)數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2 000萬元人民幣
C．申報(bào)數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1 000萬元人民幣
D．申報(bào)數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2 000萬元人民幣
2、按照行為因素細(xì)分來細(xì)分客戶行為時(shí)，行為因素的具體變量不包括（ ?。?。
A．購買渠道
B．購買時(shí)機(jī)
C．忠誠度
D．投資動機(jī)
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。（ ?。?BR> 4、 2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是（ ?。?BR> A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B．稅率由1‰調(diào)整為3‰
C．只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收
D．只對受讓方按1‰稅率征收，對出讓方不再征收
5、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于（ ）日就可以在轉(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5
6、 在我國權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的。（ ?。?BR> 7、 集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是（ ?。?BR> A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則
C．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則
D．最大成交量原則
8、通過滬深交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于（ ?。?。
A．新股申購
B．增發(fā)
C．配股
D．債券回購
多項(xiàng)選擇題
9、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（ ?。┑葍?nèi)容。
A．風(fēng)險(xiǎn)揭示
B．投資目標(biāo)
C．盈利預(yù)期
D．特點(diǎn)
10、 深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受（ ?。┦袃r(jià)申報(bào)。
A．對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
D．全額成交或撤銷申報(bào)
1、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ?。?BR> A．申報(bào)數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1 000萬元人民幣
B．申報(bào)數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2 000萬元人民幣
C．申報(bào)數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1 000萬元人民幣
D．申報(bào)數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2 000萬元人民幣
2、按照行為因素細(xì)分來細(xì)分客戶行為時(shí)，行為因素的具體變量不包括（ ?。?。
A．購買渠道
B．購買時(shí)機(jī)
C．忠誠度
D．投資動機(jī)
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。（ ?。?BR> 4、 2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是（ ?。?BR> A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B．稅率由1‰調(diào)整為3‰
C．只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收
D．只對受讓方按1‰稅率征收，對出讓方不再征收
5、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于（ ）日就可以在轉(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5
6、 在我國權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的。（ ?。?BR> 7、 集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是（ ?。?BR> A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則
C．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則
D．最大成交量原則
8、通過滬深交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于（ ?。?。
A．新股申購
B．增發(fā)
C．配股
D．債券回購
多項(xiàng)選擇題
9、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（ ?。┑葍?nèi)容。
A．風(fēng)險(xiǎn)揭示
B．投資目標(biāo)
C．盈利預(yù)期
D．特點(diǎn)
10、 深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受（ ?。┦袃r(jià)申報(bào)。
A．對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
D．全額成交或撤銷申報(bào)
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