單項(xiàng)選擇題
1、 全國銀行間債券市場買斷式回購交易的有關(guān)規(guī)則是：買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）天。
A．30
B．60
C．90
D．91
2、 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
3、 可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余額的，應(yīng)按其申報(bào)數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。（ ?。?BR> 4、 通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（ ?。?。
A．股票買賣
B．申購配股權(quán)證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購
5、 登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來彌補(bǔ)。（ ?。?BR> 6、 目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。（ ?。?BR> 7、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ?。┕?。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
8、上市公司實(shí)行分紅派息時(shí)，中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例，自動(dòng)完成送股的股份登記，無需投資者申報(bào)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（ ?。?。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作
C．內(nèi)幕交易或操縱市場
D．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
10、證券的流動(dòng)性是證券市場生存的條件。（ ?。┛梢苑从匙C券市場的流動(dòng)性。
A．成交速度
B．成交價(jià)格
C．價(jià)格波幅
D．成交數(shù)量
1、 全國銀行間債券市場買斷式回購交易的有關(guān)規(guī)則是：買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）天。
A．30
B．60
C．90
D．91
2、 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
3、 可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余額的，應(yīng)按其申報(bào)數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。（ ?。?BR> 4、 通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（ ?。?。
A．股票買賣
B．申購配股權(quán)證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購
5、 登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來彌補(bǔ)。（ ?。?BR> 6、 目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。（ ?。?BR> 7、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ?。┕?。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
8、上市公司實(shí)行分紅派息時(shí)，中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例，自動(dòng)完成送股的股份登記，無需投資者申報(bào)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（ ?。?。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作
C．內(nèi)幕交易或操縱市場
D．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
10、證券的流動(dòng)性是證券市場生存的條件。（ ?。┛梢苑从匙C券市場的流動(dòng)性。
A．成交速度
B．成交價(jià)格
C．價(jià)格波幅
D．成交數(shù)量
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