單項選擇題
1、 交易的風(fēng)險性是證券公司自營業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。（ ?。?BR> 2、 從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?。
A．平等
B．強(qiáng)制
C．公平
D．誠實信用
3、 （ ）是指細(xì)分市場在觀念上要能夠區(qū)別，并且對不同的營銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。
A．差異性
B．可度量性
C．可行性
D．可接近性
4、 有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（ ）。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
5、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（ ?。?BR> 6、 結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是（ ?。?BR> A．1年定期存款利率
B．金融同業(yè)活期存款利率
C．0
D．活期存款利率
多項選擇題
7、 下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
B．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年
C．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年
D．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于5年
8、 下列關(guān)于回購交易的表述中，錯誤的有（ ?。?BR> A．回購交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
9、 證券交易所會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
10、我國證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)（ ?。?BR> A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
D．證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
1、 交易的風(fēng)險性是證券公司自營業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。（ ?。?BR> 2、 從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?。
A．平等
B．強(qiáng)制
C．公平
D．誠實信用
3、 （ ）是指細(xì)分市場在觀念上要能夠區(qū)別，并且對不同的營銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。
A．差異性
B．可度量性
C．可行性
D．可接近性
4、 有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（ ）。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
5、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（ ?。?BR> 6、 結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是（ ?。?BR> A．1年定期存款利率
B．金融同業(yè)活期存款利率
C．0
D．活期存款利率
多項選擇題
7、 下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
B．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年
C．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年
D．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于5年
8、 下列關(guān)于回購交易的表述中，錯誤的有（ ?。?BR> A．回購交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
9、 證券交易所會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
10、我國證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)（ ?。?BR> A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
D．證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
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