單項選擇題
1、 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。（ ?。?BR> 2、 證券營業(yè)部發(fā)生業(yè)務(wù)差錯應(yīng)當(dāng)于第三日及時向有關(guān)責(zé)任人及管理部門報告。（ ）
3、 證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則，也就是機構(gòu)與機構(gòu)之間的結(jié)算由證券登記結(jié)算機構(gòu)完成，機構(gòu)與個人之間的結(jié)算由證券公司完成。（ ）
4、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實質(zhì)上的委托代理關(guān)系。（ ）
5、 客戶可以向多家證券公司簽訂融資融券合同，向多家證券公司融人資金和證券。（ ?。?BR> 6、 全國銀行問市場債券詢價方式中的自主報價分為（ ?。?。
A．公開報價和對話報價
B．公開報價和秘密報價
C．秘密報價和對話報價
D．以上答案都不對
7、 投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定。（ ?。?BR> 8、下列表述中，正確的是（ ?。?BR> A．清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算
B．清算又稱交收
C．交收簡稱結(jié)算
D．清算又稱結(jié)算
多項選擇題
9、 在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利，包括（ ）。
A．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護權(quán)
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
10、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容是（ ?。?。
A．投資理念與投資策略
B．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制
C．投資規(guī)模與投資方
D．投資限制
1、 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。（ ?。?BR> 2、 證券營業(yè)部發(fā)生業(yè)務(wù)差錯應(yīng)當(dāng)于第三日及時向有關(guān)責(zé)任人及管理部門報告。（ ）
3、 證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則，也就是機構(gòu)與機構(gòu)之間的結(jié)算由證券登記結(jié)算機構(gòu)完成，機構(gòu)與個人之間的結(jié)算由證券公司完成。（ ）
4、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實質(zhì)上的委托代理關(guān)系。（ ）
5、 客戶可以向多家證券公司簽訂融資融券合同，向多家證券公司融人資金和證券。（ ?。?BR> 6、 全國銀行問市場債券詢價方式中的自主報價分為（ ?。?。
A．公開報價和對話報價
B．公開報價和秘密報價
C．秘密報價和對話報價
D．以上答案都不對
7、 投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定。（ ?。?BR> 8、下列表述中，正確的是（ ?。?BR> A．清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算
B．清算又稱交收
C．交收簡稱結(jié)算
D．清算又稱結(jié)算
多項選擇題
9、 在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利，包括（ ）。
A．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護權(quán)
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
10、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容是（ ?。?。
A．投資理念與投資策略
B．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制
C．投資規(guī)模與投資方
D．投資限制
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