單項選擇題
1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心的債券回購業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．股票
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．權(quán)證
D．國債
2、投資者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的非上市公司）股份應(yīng)持有（ ）。
A．中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶
B．中國結(jié)算公司上海分公司人民幣特種股票賬戶
C．中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣特種股票賬戶
D．中國結(jié)算公司上海分公司人民幣普通股票賬戶
3、 在深圳市場權(quán)證的清算交收過程中，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式和擔(dān)保結(jié)算模式。（ ?。?BR> 4、 ABC證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為5億元。（ ?。?BR> 5、 上市公司實施配股需繳付一定費用，國有股、法人股也不例外。（ ?。?BR> 6、 關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（ ）。
A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
7、 場外交易采取一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部的出價、要價競爭。（ ?。?BR> 8、目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計收。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 為了控制風(fēng)險，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證（ ）的相互獨立。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
10、 股份轉(zhuǎn)讓公司若實行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式需（ ?。?BR> A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．滿足以上兩條即可
1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心的債券回購業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．股票
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．權(quán)證
D．國債
2、投資者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的非上市公司）股份應(yīng)持有（ ）。
A．中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶
B．中國結(jié)算公司上海分公司人民幣特種股票賬戶
C．中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣特種股票賬戶
D．中國結(jié)算公司上海分公司人民幣普通股票賬戶
3、 在深圳市場權(quán)證的清算交收過程中，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式和擔(dān)保結(jié)算模式。（ ?。?BR> 4、 ABC證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為5億元。（ ?。?BR> 5、 上市公司實施配股需繳付一定費用，國有股、法人股也不例外。（ ?。?BR> 6、 關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（ ）。
A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
7、 場外交易采取一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部的出價、要價競爭。（ ?。?BR> 8、目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計收。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 為了控制風(fēng)險，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證（ ）的相互獨立。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
10、 股份轉(zhuǎn)讓公司若實行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式需（ ?。?BR> A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．滿足以上兩條即可
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