單項(xiàng)選擇題
1、 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（ ?。?yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．證券交易所
2、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為（ ）。
A．成交金額的0．05％
B．成交金額的0．1％
C．成交金額的0．15％
D．0
3、 目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫。（ ）
4、 配股權(quán)證是上市公司給予（ ?。┑囊环N認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。
A．股東
B．債權(quán)者
C．高層管理人員
D．內(nèi)部職工
5、 可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（ ）的債券。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．另一種證券
D．普通股
6、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。（ ?。?BR> 7、在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方于回購期滿時(shí)（ ?。?BR> A．按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金
B．按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金并返回原出質(zhì)押債券
C．向逆回購方返回原出質(zhì)債券
D．以上說法都不對(duì)
8、交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金托管人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、 投資者參與非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競價(jià)方式配對(duì)成交。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票有（ ?。?。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．中關(guān)村科技園區(qū)上市掛牌公司
D．退市公司
1、 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（ ?。?yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．證券交易所
2、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為（ ）。
A．成交金額的0．05％
B．成交金額的0．1％
C．成交金額的0．15％
D．0
3、 目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫。（ ）
4、 配股權(quán)證是上市公司給予（ ?。┑囊环N認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。
A．股東
B．債權(quán)者
C．高層管理人員
D．內(nèi)部職工
5、 可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（ ）的債券。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．另一種證券
D．普通股
6、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。（ ?。?BR> 7、在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方于回購期滿時(shí)（ ?。?BR> A．按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金
B．按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金并返回原出質(zhì)押債券
C．向逆回購方返回原出質(zhì)債券
D．以上說法都不對(duì)
8、交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金托管人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、 投資者參與非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競價(jià)方式配對(duì)成交。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票有（ ?。?。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．中關(guān)村科技園區(qū)上市掛牌公司
D．退市公司
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