單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ?。?。
A．1 000手
B．1萬(wàn)手
C．5萬(wàn)手
D．10萬(wàn)手
2、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給投資人，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（ ?。?BR> 3、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為（ ）。
A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
4、 下列的（ ?。┎粚儆谧C券交易的原則。
A．公開(kāi)原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則
5、 證券（ ?。I(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登記
6、 證券營(yíng)業(yè)部接受客戶委托應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。（ ?。?BR> 7、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．托管銀行
B．證券公司
C．推廣機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算托管部門(mén)
8、 證券經(jīng)紀(jì)商即使沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、非交易性過(guò)戶主要有以下（ ?。追N情況。
A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等引起記名證券權(quán)益人變更
C．因證券賬戶毀壞或遺失而申請(qǐng)補(bǔ)辦新的證券賬戶號(hào)的過(guò)戶
D．交易所和登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過(guò)戶
10、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又可以分為（ ?。?。
A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．客戶集中策略
D．時(shí)間集中策略
1、 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ?。?。
A．1 000手
B．1萬(wàn)手
C．5萬(wàn)手
D．10萬(wàn)手
2、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給投資人，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（ ?。?BR> 3、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為（ ）。
A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
4、 下列的（ ?。┎粚儆谧C券交易的原則。
A．公開(kāi)原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則
5、 證券（ ?。I(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登記
6、 證券營(yíng)業(yè)部接受客戶委托應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。（ ?。?BR> 7、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．托管銀行
B．證券公司
C．推廣機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算托管部門(mén)
8、 證券經(jīng)紀(jì)商即使沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、非交易性過(guò)戶主要有以下（ ?。追N情況。
A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等引起記名證券權(quán)益人變更
C．因證券賬戶毀壞或遺失而申請(qǐng)補(bǔ)辦新的證券賬戶號(hào)的過(guò)戶
D．交易所和登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過(guò)戶
10、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又可以分為（ ?。?。
A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．客戶集中策略
D．時(shí)間集中策略
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