單項選擇題
1、 報價驅動是－種連續(xù)交易商市場，或稱（ ?。?。
A．競價市場
B．做市商市場
C．訂單驅動市場
D．經紀商市場
2、 截止到2010年年底，相對于質押式回購，買斷式回購交易比較活躍。（ ）
3、可轉換債券具有（ ?。┑碾p重特性。
A．債權和股權
B．債權和期權
C．債券和股票
D．期權和股權
4、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（ ?。┠?。
A．3
B．5
C．20
D．10
5、 客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融人資金。（ ?。?BR> 6、 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110％且不低于即時揭示的最高買人價格的90％；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130％且不低于該平均數的70％。（ ）
7、 獲得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證，向中國證監(jiān)會申請業(yè)務范圍的變更登記。（ ）
8、 在證券交易分級結算制下，證券公司承擔的責任是（ ?。?BR> A．每筆結算只計其應收、應付款項
B．證券或資金的交收責任
C．證券交付時方可給付資金
D．擔當買賣雙方結算交易對手
9、 若無特別指明，交收日規(guī)定為（ ?。?BR> A．當日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
多項選擇題
10、．在以下說法中，（ ?。┦钦_的。
A．錢貨兩清又稱款券兩訖
B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割
1、 報價驅動是－種連續(xù)交易商市場，或稱（ ?。?。
A．競價市場
B．做市商市場
C．訂單驅動市場
D．經紀商市場
2、 截止到2010年年底，相對于質押式回購，買斷式回購交易比較活躍。（ ）
3、可轉換債券具有（ ?。┑碾p重特性。
A．債權和股權
B．債權和期權
C．債券和股票
D．期權和股權
4、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（ ?。┠?。
A．3
B．5
C．20
D．10
5、 客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融人資金。（ ?。?BR> 6、 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110％且不低于即時揭示的最高買人價格的90％；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130％且不低于該平均數的70％。（ ）
7、 獲得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證，向中國證監(jiān)會申請業(yè)務范圍的變更登記。（ ）
8、 在證券交易分級結算制下，證券公司承擔的責任是（ ?。?BR> A．每筆結算只計其應收、應付款項
B．證券或資金的交收責任
C．證券交付時方可給付資金
D．擔當買賣雙方結算交易對手
9、 若無特別指明，交收日規(guī)定為（ ?。?BR> A．當日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
多項選擇題
10、．在以下說法中，（ ?。┦钦_的。
A．錢貨兩清又稱款券兩訖
B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割
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