單項選擇題
1、 證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（ ?。﹥茸鞒鍪欠裢饨蛹{為會員的決定。
A．7個工作日
B．15個工作日
C．20個工作日
D．30個工作日
2、 證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
3、 集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。（ ?。?BR> 4、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市次日起執(zhí)行。（ ）
5、 在證券公司自營業(yè)務中，（ ?。┦亲誀I業(yè)務投資運作的最高管理機構。
A．自營業(yè)務部門
B．投資決策機構
C．董事會
D．投資專業(yè)委員會
6、下列不屬于集合資產(chǎn)管理計劃中客戶義務的是（ ）。
A．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
B．按合同約定承擔投資風險
C．按合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．保存交易記錄等資料至少一年
多項選擇題
7、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項屬于代辦股份轉讓主辦券商主辦的有（ ?。?BR> A．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
B．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
C．發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議
8、 下列關于自營業(yè)務中如何在禁止內幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有（ ?。?。
A．嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內幕信息
B．為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離
C．加強員工的內部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
D．在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序
9、 中國結算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括（ ）。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費
C．印花稅
D．證管費
10、 企業(yè)開立證券交易資金賬戶，須提交的材料有（ ）。
A．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件
B．法人證券賬戶卡
C．企業(yè)法人代表簽署的授權委托書
D．經(jīng)辦人身份證復印件
1、 證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（ ?。﹥茸鞒鍪欠裢饨蛹{為會員的決定。
A．7個工作日
B．15個工作日
C．20個工作日
D．30個工作日
2、 證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
3、 集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。（ ?。?BR> 4、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市次日起執(zhí)行。（ ）
5、 在證券公司自營業(yè)務中，（ ?。┦亲誀I業(yè)務投資運作的最高管理機構。
A．自營業(yè)務部門
B．投資決策機構
C．董事會
D．投資專業(yè)委員會
6、下列不屬于集合資產(chǎn)管理計劃中客戶義務的是（ ）。
A．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
B．按合同約定承擔投資風險
C．按合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．保存交易記錄等資料至少一年
多項選擇題
7、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項屬于代辦股份轉讓主辦券商主辦的有（ ?。?BR> A．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
B．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
C．發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議
8、 下列關于自營業(yè)務中如何在禁止內幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有（ ?。?。
A．嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內幕信息
B．為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離
C．加強員工的內部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
D．在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序
9、 中國結算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括（ ）。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費
C．印花稅
D．證管費
10、 企業(yè)開立證券交易資金賬戶，須提交的材料有（ ）。
A．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件
B．法人證券賬戶卡
C．企業(yè)法人代表簽署的授權委托書
D．經(jīng)辦人身份證復印件
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