單項(xiàng)選擇題
1、 目前按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義（ ）管理。
A．銀證轉(zhuǎn)賬
B．多個(gè)賬戶
C．分類賬戶
D．單獨(dú)立戶
2、在（ ?。┣闆r下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．全價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．買賣價(jià)交易
3、 國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?。
A．追溯調(diào)整
B．不追溯調(diào)整
C．部分追溯調(diào)整
D．無(wú)法判斷
4、 上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+1日下午16：00之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的0．4％處以罰款。（ ?。?BR> 5、 現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 6、 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ）
7、 A股賬戶不能用于買賣債券。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 上市開(kāi)放式基金是在原有開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購(gòu)
C．贖回
D．交易
9、 以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是（ ?。?。
A．非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券
B．某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券
C．非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買賣證券、
D．某上市公司的顧問(wèn)在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票
10、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ?。┦巧形垂_(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．公司實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．公司發(fā)生虧損
C．公司2／5的董事發(fā)生變動(dòng)
D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置資產(chǎn)的決定
1、 目前按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義（ ）管理。
A．銀證轉(zhuǎn)賬
B．多個(gè)賬戶
C．分類賬戶
D．單獨(dú)立戶
2、在（ ?。┣闆r下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．全價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．買賣價(jià)交易
3、 國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?。
A．追溯調(diào)整
B．不追溯調(diào)整
C．部分追溯調(diào)整
D．無(wú)法判斷
4、 上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+1日下午16：00之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的0．4％處以罰款。（ ?。?BR> 5、 現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 6、 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ）
7、 A股賬戶不能用于買賣債券。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 上市開(kāi)放式基金是在原有開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購(gòu)
C．贖回
D．交易
9、 以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是（ ?。?。
A．非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券
B．某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券
C．非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買賣證券、
D．某上市公司的顧問(wèn)在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票
10、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ?。┦巧形垂_(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．公司實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．公司發(fā)生虧損
C．公司2／5的董事發(fā)生變動(dòng)
D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置資產(chǎn)的決定
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