單項(xiàng)選擇題
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營(yíng)企業(yè)
2、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ）
3、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ ?。?。
A．收盤價(jià)
B．前一日平均收盤價(jià)
C．最新成交價(jià)
D．凈值
4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)不包括（ ?。?。
A．繳存交易結(jié)算資金
B．如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查
C．正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交
D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
5、 深圳交易所規(guī)定上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（ ?。?BR> A．上下150元
B．上下15％
C．上下15元
D．深圳交易所無此類規(guī)定
6、 下列不屬于證券交易原則的是（ ?。?BR> A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則
7、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立B股賬戶，需先開立B股資金賬戶。（ ?。?BR> 8、 根據(jù)（ ?。兄噶罘譃橘I進(jìn)委托和賣出委托。
A．買賣證券的方向
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價(jià)格限制
D．委托時(shí)效限制
9、下列選項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有（ ?。?BR> A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券投資咨詢公司
C．辦理存管業(yè)務(wù)的銀行
D．證券交易所
多項(xiàng)選擇題
10、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（ ?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格的全權(quán)委托
B．為客戶操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易提供方便
C．泄露客戶資料
D．為投資者提供投資咨詢
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營(yíng)企業(yè)
2、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ）
3、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ ?。?。
A．收盤價(jià)
B．前一日平均收盤價(jià)
C．最新成交價(jià)
D．凈值
4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)不包括（ ?。?。
A．繳存交易結(jié)算資金
B．如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查
C．正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交
D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
5、 深圳交易所規(guī)定上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（ ?。?BR> A．上下150元
B．上下15％
C．上下15元
D．深圳交易所無此類規(guī)定
6、 下列不屬于證券交易原則的是（ ?。?BR> A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則
7、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立B股賬戶，需先開立B股資金賬戶。（ ?。?BR> 8、 根據(jù)（ ?。兄噶罘譃橘I進(jìn)委托和賣出委托。
A．買賣證券的方向
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價(jià)格限制
D．委托時(shí)效限制
9、下列選項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有（ ?。?BR> A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券投資咨詢公司
C．辦理存管業(yè)務(wù)的銀行
D．證券交易所
多項(xiàng)選擇題
10、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（ ?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格的全權(quán)委托
B．為客戶操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易提供方便
C．泄露客戶資料
D．為投資者提供投資咨詢
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