單項選擇題
1、 股東（ ?。┑倪^程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。
A．送股
B．分紅派息
C．增發(fā)新股
D．配股繳款
2、 融資融券業(yè)務中的（ ），主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。
A．客戶信用風險
B．市場風險
C．業(yè)務規(guī)模及集中度風險
D．業(yè)務管理風險
3、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ）
4、 對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是（ ?。?。
A．最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價
B．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C．如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準
D．國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%
5、 配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。（ ?。?BR> 6、 按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點開立（ ?。?。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．銀行結(jié)算賬戶
D．資金臺賬
7、 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務（ ?。?。
A．必須在場外進行
B．必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行
C．既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行
D．既不可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也不可在場外進行
8、 關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
9、 根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標準執(zhí)行。（ ?。?BR> 多項選擇題
10、 關(guān)于開市期間停牌的申報問題，下列說法正確的有（ ?。?。
A．開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
B．停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報
C．復牌時對已接受的申報實行集合競價
D．上海證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量
1、 股東（ ?。┑倪^程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。
A．送股
B．分紅派息
C．增發(fā)新股
D．配股繳款
2、 融資融券業(yè)務中的（ ），主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。
A．客戶信用風險
B．市場風險
C．業(yè)務規(guī)模及集中度風險
D．業(yè)務管理風險
3、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ）
4、 對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是（ ?。?。
A．最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價
B．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C．如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準
D．國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%
5、 配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。（ ?。?BR> 6、 按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點開立（ ?。?。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．銀行結(jié)算賬戶
D．資金臺賬
7、 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務（ ?。?。
A．必須在場外進行
B．必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行
C．既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行
D．既不可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也不可在場外進行
8、 關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
9、 根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標準執(zhí)行。（ ?。?BR> 多項選擇題
10、 關(guān)于開市期間停牌的申報問題，下列說法正確的有（ ?。?。
A．開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
B．停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報
C．復牌時對已接受的申報實行集合競價
D．上海證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量
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