單項(xiàng)選擇題
1、 股東（ ）的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
A．送股
B．分紅派息
C．增發(fā)新股
D．配股繳款
2、 融資融券業(yè)務(wù)中的（ ?。?，主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。
A．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
3、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ?。?BR> 4、 對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是（ ?。?。
A．最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B．買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．如果買(mǎi)賣(mài)雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D．國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%
5、 配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（ ）
6、 按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立（ ?。?。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．銀行結(jié)算賬戶
D．資金臺(tái)賬
7、 商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．必須在場(chǎng)外進(jìn)行
B．必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行
C．既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行
D．既不可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行
8、 關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券
C．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
D．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體
9、 根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（ ）
多項(xiàng)選擇題
10、 關(guān)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B．停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷(xiāo)申報(bào)
C．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
D．上海證券交易所規(guī)定，不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量
1、 股東（ ）的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
A．送股
B．分紅派息
C．增發(fā)新股
D．配股繳款
2、 融資融券業(yè)務(wù)中的（ ?。?，主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。
A．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
3、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ?。?BR> 4、 對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是（ ?。?。
A．最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B．買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．如果買(mǎi)賣(mài)雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D．國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10%
5、 配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（ ）
6、 按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立（ ?。?。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．銀行結(jié)算賬戶
D．資金臺(tái)賬
7、 商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．必須在場(chǎng)外進(jìn)行
B．必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行
C．既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行
D．既不可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行
8、 關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券
C．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
D．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體
9、 根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（ ）
多項(xiàng)選擇題
10、 關(guān)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B．停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷(xiāo)申報(bào)
C．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
D．上海證券交易所規(guī)定，不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量
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