單項選擇題
1、下列不屬于全國銀行間市場會員的是（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．保險公司
D．證券投資基金
2、 證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由（ ?。┯枰灾浦梗?zé)令限期改正。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護客戶的合法權(quán)益。（ ）
4、 自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機上自助進行交割，自行打印交割單。（ ?。?BR> 5、 關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A．對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B．指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜
C．為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度
D．同一投資主辦人同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
6、 在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回期間，其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的回購抵押的債券量應(yīng)（ ?。┤谌胭Y金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
7、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點不包括（ ）。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
8、證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。
A．正確
B．錯誤
9、在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。( )
多項選擇題
10、下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的有（ ）。(1分)
A．優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性
B．缺點是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購
C．優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力
D．優(yōu)點是：股價穩(wěn)定
1、下列不屬于全國銀行間市場會員的是（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．保險公司
D．證券投資基金
2、 證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由（ ?。┯枰灾浦梗?zé)令限期改正。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護客戶的合法權(quán)益。（ ）
4、 自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機上自助進行交割，自行打印交割單。（ ?。?BR> 5、 關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A．對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B．指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜
C．為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度
D．同一投資主辦人同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
6、 在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回期間，其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的回購抵押的債券量應(yīng)（ ?。┤谌胭Y金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
7、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點不包括（ ）。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
8、證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。
A．正確
B．錯誤
9、在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。( )
多項選擇題
10、下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的有（ ）。(1分)
A．優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性
B．缺點是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購
C．優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力
D．優(yōu)點是：股價穩(wěn)定
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