單項(xiàng)選擇題
1、下列不屬于全國(guó)銀行間市場(chǎng)會(huì)員的是（ ）。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．保險(xiǎn)公司
D．證券投資基金
2、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由（ ?。┯枰灾浦?，責(zé)令限期改正。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。（ ?。?BR> 4、 自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。（ ）
5、 關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B．指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜
C．為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
D．同一投資主辦人同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
6、 在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)（ ?。┤谌胭Y金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
7、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)不包括（ ?。?BR> A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
8、證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、在我國(guó)的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買賣的席位。( )
多項(xiàng)選擇題
10、下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的有（ ?。?。(1分)
A．優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性
B．缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)
C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力
D．優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定
1、下列不屬于全國(guó)銀行間市場(chǎng)會(huì)員的是（ ）。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．保險(xiǎn)公司
D．證券投資基金
2、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由（ ?。┯枰灾浦?，責(zé)令限期改正。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。（ ?。?BR> 4、 自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。（ ）
5、 關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B．指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜
C．為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
D．同一投資主辦人同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
6、 在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)（ ?。┤谌胭Y金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
7、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)不包括（ ?。?BR> A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
8、證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、在我國(guó)的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買賣的席位。( )
多項(xiàng)選擇題
10、下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的有（ ?。?。(1分)
A．優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性
B．缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)
C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力
D．優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |