單項選擇題
1、債券質押式回購交易中，質押券欠庫的，中國結算公司于（ ?。┢鹣蛉谫Y方結算參與人收取違約金。
A．T日
B．T+1日(節(jié)假日不計入)
C．T+3日
D．T+2日
2、 在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機構的證券清算賬戶。（ ）
3、 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務，應當安全運營集合資產管理計劃資產。（ ）
4、 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A．收盤價
B．前一日平均收盤價
C．最新成交價
D．凈值
5、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％或（ ）確定。
A．當日已成交的平均價
B．當日最高和最低成交價格之間
C．當日最高成交價
D．當日最低成交價
6、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為（ ?。?T日為申購日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
多項選擇題
7、 在全國銀行間債券市場債券質押式回購交易中，具有結算代理人資格的金融機構主要有（ ）。
A．中國農業(yè)銀行
B．中國交通銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．寧波鄞州農村合作銀行
8、 證券交易的結算在清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)的基礎上，還可以進一步劃分為（ ?。?。
A．交易數(shù)據(jù)接收
B．結算參與人組織證券或資金以備交收
C．證券交收和資金交收
D．交收違約處理
9、 下列關于證券自營業(yè)務決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．業(yè)務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務是否包括產業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
C．交易方式的自主性,即證券公司自主決定是在其他場所買賣還是在證券交易所買賣
D．信息采集的自主性,即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
10、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ）。
A．流動性
B．收益性
C．風險性
D．安全性
1、債券質押式回購交易中，質押券欠庫的，中國結算公司于（ ?。┢鹣蛉谫Y方結算參與人收取違約金。
A．T日
B．T+1日(節(jié)假日不計入)
C．T+3日
D．T+2日
2、 在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機構的證券清算賬戶。（ ）
3、 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務，應當安全運營集合資產管理計劃資產。（ ）
4、 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A．收盤價
B．前一日平均收盤價
C．最新成交價
D．凈值
5、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％或（ ）確定。
A．當日已成交的平均價
B．當日最高和最低成交價格之間
C．當日最高成交價
D．當日最低成交價
6、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為（ ?。?T日為申購日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
多項選擇題
7、 在全國銀行間債券市場債券質押式回購交易中，具有結算代理人資格的金融機構主要有（ ）。
A．中國農業(yè)銀行
B．中國交通銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．寧波鄞州農村合作銀行
8、 證券交易的結算在清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)的基礎上，還可以進一步劃分為（ ?。?。
A．交易數(shù)據(jù)接收
B．結算參與人組織證券或資金以備交收
C．證券交收和資金交收
D．交收違約處理
9、 下列關于證券自營業(yè)務決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．業(yè)務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務是否包括產業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
C．交易方式的自主性,即證券公司自主決定是在其他場所買賣還是在證券交易所買賣
D．信息采集的自主性,即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
10、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ）。
A．流動性
B．收益性
C．風險性
D．安全性
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