單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股申報(bào)方向?yàn)橘u(mài)出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1 000元面額
B．同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量
C．可轉(zhuǎn)換債券的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
D．即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券T+1日才能申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
2、 回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標(biāo)準(zhǔn)券將用于平倉(cāng)交割。（ ?。?BR> 3、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。（ ）
4、 由證券主管當(dāng)局、證券交易所、券商制定的最初保證金率R1、R2、R3的相互關(guān)系可表示為（ ?。?。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2
5、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。（ ?。?BR> 6、 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。（ ?。?BR> 7、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購(gòu)單位為（ ?。?BR> A．2000股
B．1000股
C．500股
D．100股
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
9、 下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算上海分公司的組合證券認(rèn)購(gòu)凍結(jié)的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?BR> A．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算上海分公司按照交易所傳輸認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購(gòu)凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據(jù)EIT招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)規(guī)定，初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購(gòu)數(shù)量后，向中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)的凍結(jié)
C．中國(guó)結(jié)算上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進(jìn)行凍結(jié)，并將認(rèn)購(gòu)凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
10、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書(shū)面形式，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑取?BR> A．成交單
B．電報(bào)
C．電傳
D．傳真
1、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股申報(bào)方向?yàn)橘u(mài)出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1 000元面額
B．同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量
C．可轉(zhuǎn)換債券的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
D．即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券T+1日才能申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
2、 回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標(biāo)準(zhǔn)券將用于平倉(cāng)交割。（ ?。?BR> 3、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。（ ）
4、 由證券主管當(dāng)局、證券交易所、券商制定的最初保證金率R1、R2、R3的相互關(guān)系可表示為（ ?。?。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2
5、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。（ ?。?BR> 6、 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。（ ?。?BR> 7、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購(gòu)單位為（ ?。?BR> A．2000股
B．1000股
C．500股
D．100股
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
9、 下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算上海分公司的組合證券認(rèn)購(gòu)凍結(jié)的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?BR> A．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算上海分公司按照交易所傳輸認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購(gòu)凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據(jù)EIT招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)規(guī)定，初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購(gòu)數(shù)量后，向中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)的凍結(jié)
C．中國(guó)結(jié)算上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進(jìn)行凍結(jié)，并將認(rèn)購(gòu)凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
10、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書(shū)面形式，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑取?BR> A．成交單
B．電報(bào)
C．電傳
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