單項(xiàng)選擇題
1、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù) 的（ ?。┮陨系慕灰桩惓Ｇ闆r，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
2、 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。．
A．交易的權(quán)重
B．證券賬戶(hù)
C．回購(gòu)期限
D．價(jià)格
3、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶(hù)資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)13下午（ ）之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶(hù)。
A．14點(diǎn)
B．15點(diǎn)
C．16點(diǎn)
D．17點(diǎn)
4、證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
5、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)－5日前
B．公告刊登日為T(mén)日
C．最后交易日為T(mén)+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+10日
6、 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列（ ?。┳C券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
7、 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（ ）、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、保存。
A．行為的合規(guī)性
B．行為的快捷度
C．服務(wù)的適當(dāng)性
D．服務(wù)的熱情度
8、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?。
A．流動(dòng)性
B．收益性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．安全性
9、 下列屬于內(nèi)幕交易的有（ ?。?。
A．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C．內(nèi)幕人員在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)”，建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票
10、 下列各項(xiàng)屬于資金賬戶(hù)管理內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)
B．指定客戶(hù)資金存貸銀行
C．證券轉(zhuǎn)托管
D．證券凍結(jié)解凍
1、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù) 的（ ?。┮陨系慕灰桩惓Ｇ闆r，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
2、 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。．
A．交易的權(quán)重
B．證券賬戶(hù)
C．回購(gòu)期限
D．價(jià)格
3、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶(hù)資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)13下午（ ）之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶(hù)。
A．14點(diǎn)
B．15點(diǎn)
C．16點(diǎn)
D．17點(diǎn)
4、證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
5、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)－5日前
B．公告刊登日為T(mén)日
C．最后交易日為T(mén)+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+10日
6、 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列（ ?。┳C券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
7、 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（ ）、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、保存。
A．行為的合規(guī)性
B．行為的快捷度
C．服務(wù)的適當(dāng)性
D．服務(wù)的熱情度
8、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?。
A．流動(dòng)性
B．收益性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．安全性
9、 下列屬于內(nèi)幕交易的有（ ?。?。
A．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C．內(nèi)幕人員在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)”，建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票
10、 下列各項(xiàng)屬于資金賬戶(hù)管理內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)
B．指定客戶(hù)資金存貸銀行
C．證券轉(zhuǎn)托管
D．證券凍結(jié)解凍
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