單項(xiàng)選擇題
1、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．股東大會
B．董事會
C．理事會
D．總經(jīng)理
2、 投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券。（ ?。?BR> 3、 《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中竟價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A．1萬手
B．5萬手
C．1萬張
D．5萬張
4、 我國證券市場目前使用的結(jié)算模式有（ ?。?BR> A．一級清算模式
B．二級清算模式
C．三級清算模式
D．法人結(jié)算模式
5、 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A．3個(gè)工作日
B．5個(gè)工作日
C．7個(gè)工作日
D．10個(gè)工作日
6、 投資者參與非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競價(jià)方式配對成交。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、下列關(guān)于場外交易市場的說法，正確的有（ ?。?。(1分)
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外市場包括一級市場
C．場外交易市場包括店頭市場
D．柜臺市場是證券交易市場發(fā)展早期一種重要形式
8、 根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為（ ?。?。
A．無形席位
B．自營席位
C．代理席位
D．有形席位
9、 下列關(guān)于會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)正確的有（ ）。
A．專用證券賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B．托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C．自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起3個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
10、關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)中正確的有（ ?。?。
A．投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)
B．經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營
C．權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由證券交易所計(jì)算
D．權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍
1、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．股東大會
B．董事會
C．理事會
D．總經(jīng)理
2、 投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券。（ ?。?BR> 3、 《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中竟價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A．1萬手
B．5萬手
C．1萬張
D．5萬張
4、 我國證券市場目前使用的結(jié)算模式有（ ?。?BR> A．一級清算模式
B．二級清算模式
C．三級清算模式
D．法人結(jié)算模式
5、 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A．3個(gè)工作日
B．5個(gè)工作日
C．7個(gè)工作日
D．10個(gè)工作日
6、 投資者參與非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競價(jià)方式配對成交。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、下列關(guān)于場外交易市場的說法，正確的有（ ?。?。(1分)
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外市場包括一級市場
C．場外交易市場包括店頭市場
D．柜臺市場是證券交易市場發(fā)展早期一種重要形式
8、 根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為（ ?。?。
A．無形席位
B．自營席位
C．代理席位
D．有形席位
9、 下列關(guān)于會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)正確的有（ ）。
A．專用證券賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B．托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C．自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起3個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
10、關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)中正確的有（ ?。?。
A．投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)
B．經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營
C．權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由證券交易所計(jì)算
D．權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍
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