單項選擇題
1、 下列說法中哪個說法是錯誤的（ ）。
A．證券交易所的會員只能是證券公司
B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一
C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易。
2、證券經(jīng)紀商提供的信息服務包括（ ?。?。
A．上市公司的詳細資料
B．公司和行業(yè)的研究報告
C．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
D．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告
3、 按（ ?。﹦澐郑蓪嘧C分為認股權證和備兌權證。
A．結算方式
B．權證行權所買賣的標的股票來源
C．買賣方向
D．權利行使期限
4、下列關于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行說法中，正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行場所的確定方式不同
B．發(fā)行時間的確定方式不同
C．認購成功者的確定方式不同
D．發(fā)行對象的確定方式不同
5、在非上市股份有限公司股份報價轉讓中，主辦券商應通過專用通道，按接受投資者委托的（ ?。╉樞蛳驁髢r系統(tǒng)申報。
A．價格高低
B．時間先后
C．數(shù)量大小
D．總量多少
多項選擇題
6、 從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（ ?。?。
A．柜臺代理買賣
B．證券登記結算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
7、 我國證券交易所特別會員享有的權利包括（ ?。?BR> A．選舉權和被選舉權
B．列席證券交易所會員大會
C．向證券交易所提出相關建議
D．接受證券交易所提供的相關服務
8、證券自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，它的特點是（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．交易的風險性
C．收益的穩(wěn)定性
D．收益的不穩(wěn)定性
9、 下列各項屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．雙方權利義務和風險提示
B．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內(nèi)容
C．證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容
D．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務人員的姓名
10、不納入結算人最低備付計算的交易品種包括（ ?。?BR> A．H股
B．紅籌股
C．國債證券
D．國債回購
1、 下列說法中哪個說法是錯誤的（ ）。
A．證券交易所的會員只能是證券公司
B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一
C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易。
2、證券經(jīng)紀商提供的信息服務包括（ ?。?。
A．上市公司的詳細資料
B．公司和行業(yè)的研究報告
C．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
D．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告
3、 按（ ?。﹦澐郑蓪嘧C分為認股權證和備兌權證。
A．結算方式
B．權證行權所買賣的標的股票來源
C．買賣方向
D．權利行使期限
4、下列關于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行說法中，正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行場所的確定方式不同
B．發(fā)行時間的確定方式不同
C．認購成功者的確定方式不同
D．發(fā)行對象的確定方式不同
5、在非上市股份有限公司股份報價轉讓中，主辦券商應通過專用通道，按接受投資者委托的（ ?。╉樞蛳驁髢r系統(tǒng)申報。
A．價格高低
B．時間先后
C．數(shù)量大小
D．總量多少
多項選擇題
6、 從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（ ?。?。
A．柜臺代理買賣
B．證券登記結算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
7、 我國證券交易所特別會員享有的權利包括（ ?。?BR> A．選舉權和被選舉權
B．列席證券交易所會員大會
C．向證券交易所提出相關建議
D．接受證券交易所提供的相關服務
8、證券自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，它的特點是（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．交易的風險性
C．收益的穩(wěn)定性
D．收益的不穩(wěn)定性
9、 下列各項屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．雙方權利義務和風險提示
B．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內(nèi)容
C．證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容
D．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務人員的姓名
10、不納入結算人最低備付計算的交易品種包括（ ?。?BR> A．H股
B．紅籌股
C．國債證券
D．國債回購
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