單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請，按照商業(yè)銀行的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶。（ ?。?BR> 2、 無論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（ ）
3、 違反規(guī)定為客戶開立賬戶屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
4、 證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對：符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時(shí)效的訂單失效。（ ?。?BR> 5、 中國證監(jiān)會(huì)對在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（ ?。?。
A．罰金
B．警示
C．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
D．撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可
6、 關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是（ ?。?。
A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
C．申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
7、非大宗交易方式下，上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ?。?。
A．1萬手
B．10萬手
C．5萬手
D．100萬手
8、上市公司實(shí)行分紅派息時(shí)，中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例，自動(dòng)完成送股的股份登記，無需投資者申報(bào)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，確保自營業(yè)務(wù)與（ ）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
10、 上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。
A．發(fā)售
B．申購
C．贖回
D．回購
1、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請，按照商業(yè)銀行的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶。（ ?。?BR> 2、 無論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（ ）
3、 違反規(guī)定為客戶開立賬戶屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
4、 證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對：符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時(shí)效的訂單失效。（ ?。?BR> 5、 中國證監(jiān)會(huì)對在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（ ?。?。
A．罰金
B．警示
C．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
D．撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可
6、 關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是（ ?。?。
A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
C．申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
7、非大宗交易方式下，上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ?。?。
A．1萬手
B．10萬手
C．5萬手
D．100萬手
8、上市公司實(shí)行分紅派息時(shí)，中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例，自動(dòng)完成送股的股份登記，無需投資者申報(bào)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，確保自營業(yè)務(wù)與（ ）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
10、 上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。
A．發(fā)售
B．申購
C．贖回
D．回購
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