單項選擇題
1、 下列選項中，（ ?。┎粚儆谧C券交易必須遵循的原則。
A．公開原則
B．公平原則
C．自愿原則
D．公正原則
2、 在連續(xù)競價時，賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。（ ）
3、 并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。（ ?。?BR> 4、 為了對固定收益平臺交易進行嚴格規(guī)范，詢價交易方式下，被詢價方報價后不得撤銷其報價。（ ?。?BR> 5、證券結(jié)算風(fēng)險基金的總額上限為（ ）。
A．10億元
B．20億元
C．30億元
D．50億元
6、在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由（ ?。┴撠?zé)維護。
A．存管銀行
B．登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．證券公司
7、 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率，調(diào)整后的履約金比率要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件包括（ ?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
9、 假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補入資金5000萬元，16：00前補人5000萬元，4日上午補入資金5000萬元，5日又補入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（ ?。?BR> A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬元
B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
10、 證券公司通過客戶的資金賬戶對客戶的證券買賣交易進行（ ）等。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．計付利息
1、 下列選項中，（ ?。┎粚儆谧C券交易必須遵循的原則。
A．公開原則
B．公平原則
C．自愿原則
D．公正原則
2、 在連續(xù)競價時，賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。（ ）
3、 并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。（ ?。?BR> 4、 為了對固定收益平臺交易進行嚴格規(guī)范，詢價交易方式下，被詢價方報價后不得撤銷其報價。（ ?。?BR> 5、證券結(jié)算風(fēng)險基金的總額上限為（ ）。
A．10億元
B．20億元
C．30億元
D．50億元
6、在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由（ ?。┴撠?zé)維護。
A．存管銀行
B．登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．證券公司
7、 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率，調(diào)整后的履約金比率要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件包括（ ?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
9、 假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補入資金5000萬元，16：00前補人5000萬元，4日上午補入資金5000萬元，5日又補入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（ ?。?BR> A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬元
B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
10、 證券公司通過客戶的資金賬戶對客戶的證券買賣交易進行（ ）等。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．計付利息
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