單項選擇題
1、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行（ ?。?。
A．審計
B．稽核
C．驗資
D．評估
2、 技術(shù)故障是引發(fā)交易異常情況的原因之一，下列不屬于技術(shù)故障的是（ ）。
A．證券交易所交易系統(tǒng)中的硬件設(shè)備無法正常運行
B．證券交易所通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)無法正常運行
C．證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D．證券交易所電力供應(yīng)出現(xiàn)故障
3、維持擔(dān)保比例的計算公式為（ ）。
A．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價-利息及費用總和)
B．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用總和)
C．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
D．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)
4、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（ ）
5、 證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（ ）。
A．罰金
B．警示
C．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
D．撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可
6、 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 7、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料中包括董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。
A．正確
B．錯誤
8、在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由（ ?。┴?fù)責(zé)維護。
A．存管銀行
B．登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．證券公司
多項選擇題
9、證券營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（ ?。?BR> A．證券賬戶的開立
B．證券賬戶掛失與補辦
C．證券賬戶卡的集中保管
D．證券賬戶注冊資料查詢和變更
10、關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“××投票”
B．投資者要投票選擇買入
C．“委托價格”項填報股東大會議案序號，如議案三為選舉董事，3.02代表第二候選人
D．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
1、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行（ ?。?。
A．審計
B．稽核
C．驗資
D．評估
2、 技術(shù)故障是引發(fā)交易異常情況的原因之一，下列不屬于技術(shù)故障的是（ ）。
A．證券交易所交易系統(tǒng)中的硬件設(shè)備無法正常運行
B．證券交易所通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)無法正常運行
C．證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D．證券交易所電力供應(yīng)出現(xiàn)故障
3、維持擔(dān)保比例的計算公式為（ ）。
A．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價-利息及費用總和)
B．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用總和)
C．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
D．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)
4、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（ ）
5、 證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（ ）。
A．罰金
B．警示
C．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
D．撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可
6、 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 7、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料中包括董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。
A．正確
B．錯誤
8、在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由（ ?。┴?fù)責(zé)維護。
A．存管銀行
B．登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．證券公司
多項選擇題
9、證券營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（ ?。?BR> A．證券賬戶的開立
B．證券賬戶掛失與補辦
C．證券賬戶卡的集中保管
D．證券賬戶注冊資料查詢和變更
10、關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“××投票”
B．投資者要投票選擇買入
C．“委托價格”項填報股東大會議案序號，如議案三為選舉董事，3.02代表第二候選人
D．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
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