單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶.該賬戶名稱為（ ?。?。
A．“客戶名稱”
B．“定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C．“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一客戶名稱”
D．“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
2、 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。（ ）
3、關(guān)于股票的交易，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．股票交易必須在證券交易所進(jìn)行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
D．股票交易可以在證券交易所進(jìn)行．也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行
4、 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。（ ?。?BR> 5、 趙先生對(duì)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出指令：當(dāng)股票市價(jià)下降到26元時(shí)即買進(jìn)1000股。他發(fā)出的指令是（ ?。?。
A．停損指令
B．停損限價(jià)委托指令
C．限價(jià)委托指令
D．觸價(jià)指令
6、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬(wàn)份
B．100萬(wàn)份
C．200萬(wàn)份
D．300萬(wàn)份
7、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)，是證券交易市場(chǎng)的作用之一。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容主要有（ ?。?BR> A．雙方聲明及承諾
B．變更和撤銷
C．甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款
D．爭(zhēng)議的解決
9、下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（ ）。
A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：00
B．對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C．對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)
D．結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收
判斷題
10、公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：15、13：00～15：30。（ ?。?BR>
1、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶.該賬戶名稱為（ ?。?。
A．“客戶名稱”
B．“定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C．“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一客戶名稱”
D．“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
2、 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。（ ）
3、關(guān)于股票的交易，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．股票交易必須在證券交易所進(jìn)行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
D．股票交易可以在證券交易所進(jìn)行．也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行
4、 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。（ ?。?BR> 5、 趙先生對(duì)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出指令：當(dāng)股票市價(jià)下降到26元時(shí)即買進(jìn)1000股。他發(fā)出的指令是（ ?。?。
A．停損指令
B．停損限價(jià)委托指令
C．限價(jià)委托指令
D．觸價(jià)指令
6、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬(wàn)份
B．100萬(wàn)份
C．200萬(wàn)份
D．300萬(wàn)份
7、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)，是證券交易市場(chǎng)的作用之一。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容主要有（ ?。?BR> A．雙方聲明及承諾
B．變更和撤銷
C．甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款
D．爭(zhēng)議的解決
9、下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（ ）。
A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：00
B．對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C．對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)
D．結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收
判斷題
10、公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：15、13：00～15：30。（ ?。?BR>
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