單項選擇題
1、上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（ ?。?BR> 2、 在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。（ ?。?BR> 3、 清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，不同清算期發(fā)生的相同種類的價款也可以合并計算。（ ）
4、 證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）億元。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、 中國結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。（ ）
6、某公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為（ ?。┤f元。
A．600
B．635
C．800
D．1270
多項選擇題
7、 在上海證券交易所，法人和其他組織申請成為專業(yè)投資者的條件有（ ）。
A．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B．相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試
C．最近5年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄
8、 證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有（ ?。?BR> A．市價委托
B．限價委托
C．整數(shù)委托
D．零數(shù)委托
9、 在股份轉(zhuǎn)讓期間，報價系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價和成交信息。下列既屬于報價信息又屬于成交信息的有（ ?。?BR> A．證券名稱
B．證券代碼
C．?dāng)M買賣價格
D．聯(lián)系方式
10、 下列關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位的說法，不正確的有（ ?。?。
A．全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
B．全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元
C．2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為7天，最長為4個月
D．回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
1、上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（ ?。?BR> 2、 在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。（ ?。?BR> 3、 清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，不同清算期發(fā)生的相同種類的價款也可以合并計算。（ ）
4、 證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）億元。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、 中國結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。（ ）
6、某公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為（ ?。┤f元。
A．600
B．635
C．800
D．1270
多項選擇題
7、 在上海證券交易所，法人和其他組織申請成為專業(yè)投資者的條件有（ ）。
A．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B．相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試
C．最近5年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄
8、 證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有（ ?。?BR> A．市價委托
B．限價委托
C．整數(shù)委托
D．零數(shù)委托
9、 在股份轉(zhuǎn)讓期間，報價系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價和成交信息。下列既屬于報價信息又屬于成交信息的有（ ?。?BR> A．證券名稱
B．證券代碼
C．?dāng)M買賣價格
D．聯(lián)系方式
10、 下列關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位的說法，不正確的有（ ?。?。
A．全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
B．全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元
C．2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為7天，最長為4個月
D．回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
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