單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的報(bào)價(jià)方式，下列表述中不正確的是（ ?。?BR> A．采用格式化詢價(jià)的，未按規(guī)定填報(bào)的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)
B．進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易
C．公開報(bào)價(jià)分為雙邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià)兩類
D．自主報(bào)價(jià)分為公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)兩類
2、在債券回購交易中，融資方進(jìn)行（ ）申報(bào)。
A．買入
B．賣出
C．先買入后賣出
D．先賣出后買入
3、 證券清算與交收的原則不包括（ ）。
A．分級(jí)結(jié)算原則
B．貨銀對(duì)付原則
C．凈額清算原則
D．次日交收原則
4、 下列措施中，能夠有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A．對(duì)客戶資金實(shí)行第三方存管
B．嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
C．配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
D．建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
5、 ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額，并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中。（ ）
6、 在辦理相關(guān)的申領(lǐng)手續(xù)后，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬戶上。（ ?。?BR> 7、 證券公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷。（ ?。?BR> 8、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ?。?BR> 保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．證監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
9、 股份轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)信息包括（ ）。
A．委托類別
B．買賣方向
C．?dāng)M買賣價(jià)格
D．聯(lián)系方式
10、 股份轉(zhuǎn)讓公司若實(shí)行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式需（ ?。?。
A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．滿足以上兩條即可
1、 關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的報(bào)價(jià)方式，下列表述中不正確的是（ ?。?BR> A．采用格式化詢價(jià)的，未按規(guī)定填報(bào)的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)
B．進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易
C．公開報(bào)價(jià)分為雙邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià)兩類
D．自主報(bào)價(jià)分為公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)兩類
2、在債券回購交易中，融資方進(jìn)行（ ）申報(bào)。
A．買入
B．賣出
C．先買入后賣出
D．先賣出后買入
3、 證券清算與交收的原則不包括（ ）。
A．分級(jí)結(jié)算原則
B．貨銀對(duì)付原則
C．凈額清算原則
D．次日交收原則
4、 下列措施中，能夠有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A．對(duì)客戶資金實(shí)行第三方存管
B．嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
C．配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
D．建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
5、 ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額，并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中。（ ）
6、 在辦理相關(guān)的申領(lǐng)手續(xù)后，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬戶上。（ ?。?BR> 7、 證券公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷。（ ?。?BR> 8、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ?。?BR> 保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．證監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
9、 股份轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)信息包括（ ）。
A．委托類別
B．買賣方向
C．?dāng)M買賣價(jià)格
D．聯(lián)系方式
10、 股份轉(zhuǎn)讓公司若實(shí)行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式需（ ?。?。
A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．滿足以上兩條即可
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