單項(xiàng)選擇題
1、中國證監(jiān)會是全國銀行間債券市場的主管部門。（ ?。?BR> 2、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（ ?。?。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買人的證券，同日不可以用于申購基金份額
3、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人（ ?。┳C券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A．上周
B．上月
C．上季度
D．上年
4、證券交易所特別會員享有的權(quán)利有（ ?。?BR> A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．列席證券交易所會員大會
D．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督
多項(xiàng)選擇題
5、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行（ ?。┑嚷氊?zé)。
A．安全保管客戶委托資產(chǎn)
B．資金的投資運(yùn)作
C．辦理資金收付事項(xiàng)
D．監(jiān)督證券公司投資行為
6、 關(guān)于我國對流動性風(fēng)險的防范，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定將專用清償證券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只能動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金完成資金交收
7、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以（ ?。?。
A．自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B．通過報刊宣傳集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益
C．通過廣播向投資者宣傳集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益
D．委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
8、 證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括（ ?。?。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C．股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D．資金賬戶中的資金余額
9、 上海證券交易所不接受（ ?。┓绞降氖袃r申報。
A．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
B．對手方最優(yōu)價格申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
D．本方最優(yōu)價格申報
10、 開立證券賬戶的基本原則為（ ?。?BR> A．專用性
B．合法性
C．固定性
D．真實(shí)性
1、中國證監(jiān)會是全國銀行間債券市場的主管部門。（ ?。?BR> 2、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（ ?。?。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買人的證券，同日不可以用于申購基金份額
3、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人（ ?。┳C券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A．上周
B．上月
C．上季度
D．上年
4、證券交易所特別會員享有的權(quán)利有（ ?。?BR> A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．列席證券交易所會員大會
D．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督
多項(xiàng)選擇題
5、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行（ ?。┑嚷氊?zé)。
A．安全保管客戶委托資產(chǎn)
B．資金的投資運(yùn)作
C．辦理資金收付事項(xiàng)
D．監(jiān)督證券公司投資行為
6、 關(guān)于我國對流動性風(fēng)險的防范，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定將專用清償證券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只能動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金完成資金交收
7、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以（ ?。?。
A．自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B．通過報刊宣傳集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益
C．通過廣播向投資者宣傳集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益
D．委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
8、 證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括（ ?。?。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C．股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D．資金賬戶中的資金余額
9、 上海證券交易所不接受（ ?。┓绞降氖袃r申報。
A．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
B．對手方最優(yōu)價格申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
D．本方最優(yōu)價格申報
10、 開立證券賬戶的基本原則為（ ?。?BR> A．專用性
B．合法性
C．固定性
D．真實(shí)性
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